国内收货人注册登记现场评审记录

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1、附件4进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记现场核查记录表申请形式:□初次申请□延续换证□注册登记变更□重新申请申请编号单位名称中华人民共和国海关总署制二○一八年核查要求一、依据和适用范围本表根据《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记实施细则》制定，适用于直属海关对进口可用作原料的固体废物（以下简称“废物原料”）国内收货人注册登记的现场核查。二、评审原则和方法“核查要求”内容包括了5个核查项目，共28条核查内容，每条核查内容的核查要点条目列出了该核查内容的若干核查要求。申请注册登记的进口废物原料国内收货

2、人，应结合企业实际情况和本要求的具体规定，建立和完善环保质量安全控制制度，编写环保质量安全控制文件，使之有效运行。核查组现场核查时，应按照“核查要点”的规定逐条核查，用A表示符合要求、B表示不符合要求。A－符合要求：符合该条款核查内容和核查要点的要求。B－不符合要求：不符合该条款核查内容和核查要点的要求，其中带“*”标记条款不符合要求属于否决项。三、现场核查结果的判定1、现场核查合格：评审内容包括的全部核查条款都评定为A；2、现场核查有条件通过：共13条带“*”标记的核查内容包括的核查条款不能评定为B,其它无“*

3、”标记的核查条款被评为B的数量未超过5条（包含5条）。企业应对评定为B的条款在规定的期限内采取纠正措施进行整改，整改期限一般不超过1个月。企业整改完毕，评审组进行跟踪核查通过后，现场核查合格，否则，现场核查不合格。3、有下列情况之一的，现场核查不合格：（1）带“*”标记的核查条款有1条（含）以上评为B。（2）无“*”标记的核查条款被评为B的数量超过5条。四、现场核查过程发现申请人有下列情况之一的，判为不合格：1、拒绝接受注册登记现场核查；2、没有固定的办公和工作场所；3、伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的有关证

4、件的；4、其他违反法律法规行为的。项目条款核查内容序号核查内容核查评定现场核查要点AB1、企业资质文件1申请人基本信息应与现场核查一致*1营业执照、进口经营资质文件、环保证明文件、企业法人代表、营业地址、经营范围、基础设施（含加工场所）等基本信息。　　核查企业营业执照、进口经营资质文件、环保证明文件等是否合法有效，企业法人代表、营业地址、经营范围、基础设施（含加工场所）是否发生变化。2.质量管理制度和管理职责2.1企业应建立进口可用作原料的固体废物质量管理制度。*2采购制度　　核查质量控制管理制度是否涵盖废物原料

5、采购过程，相关记录是否满足管理需要，是否明确所采购的可用作原料的固体废物应符合我国环境保护控制标准的强制性要求。*3检验制度　　核查质量控制管理制度是否涵盖废物原料检验过程，相关记录是否满足管理需要，能够保证进口可用作原料的固体废物符合我国环境保护控制标准的强制性要求。*4检验检测设备管理制度核查质量控制管理制度是否涵盖检验、检测设备的管理过程，相关记录是否满足管理需要。*5合格供方选择评价制度　　核查质量控制管理制度是否涵盖合格供方选择评价过程，相关记录是否满足管理需要。*6不合格品控制制度　　核查质量控制管理

6、制度是否涵盖不合格品控制过程，相关记录是否满足管理需要，能够保证进口可用作原料的固体废物符合我国环境保护控制标准的强制性要求。*7纠正及预防制度　　核查质量控制管理制度是否涵盖纠正及预防控制过程，相关记录是否满足管理需要，能够保证进口可用作原料的固体废物符合我国环境保护控制标准的强制性要求。2.2企业应建立相应的组织机构，明确规定其职责和权限。8企业组织机构是否与申请资料一致。　　核查组织机构名称是否与申请资料一致。9是否明确了岗位职责和部门分工，并与申请资料一致。　　核查企业各部门人员是否明确其职责，并对其与申

7、请材料进行一致性核查。10企业组织机构中是否包括进口可用作原料的固体废物合同签订、检验、培训、仓储等部门或岗位设置。　　核查企业组织机构岗位职责，看其是否包括进口可用作原料的固体废物合同签订、检验、培训、仓储等。3.资源管理3.1企业应配备满足环保质量管理的检测设备。*11企业是否具有满足进口可用作原料的固体废物环保质量管理的检测设备。　　根据进口可用作原料的固体废物种类，核查计量设备和放射性检测设备的有效性。12企业是否对计量器具和检测设备进行定期校准。　　核查计量合格标识及证明。3.2应配备满足生产及质量管理

8、需要的人员。13应有满足进口可用作原料的固体废物环保质量安全控制相适宜的人员数量。　　核查企业是否具备满足进口可用作原料的固体废物环保质量安全控制的人员。14人员应熟悉各自岗位职责和岗位环保质量控制管理制度。　　核查相关岗位人员是否熟悉各自岗位职责和岗位环保质量控制管理制度。15合同签订岗位人员应熟悉与进口可用作原料的固体废物相关的法律法规。　　现场抽查2-3人，看是否熟