技术溢出、逆向技术溢出与中国生产力进步——基于省级面板数据

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1、技术溢出、逆向技术溢岀与中国生产力进步——基于省级而板数据摘要关键词一、引言二、文献综述2.1FDI的溢出效应冇关FDI的溢出效应的理论敁毕巾Macdaogull(I960)提出。一般认为FDI技术溢出效放通过一下叫个渠道实现:示范——模仿效应、竞争效应、联系效应以及人力资木流动效应。最早的实证分析始于Caves(1974)对澳大利亚制造业的研究，发现该国存在正向的FDI溢出效应。三、模型建立Feder(1982＞提出的两部门模型迕研究溢出效应中被广泛运用，该模型将一国的生产部门分为内资部门和外资部门，一国总产值为内、外资两部门产值之和，而内、外资部门的产值则分

2、别为资本存景与劳动力存景的函数。本文在两部门模型基础上进行改进，建立如下模型:Ht=H(KH，LH，X»⑴Ft=F、Kf，Lf，Kh)(2、YI=HI+FI(3)M中，乂表示内资部门产值，表示外资部门产值，y,为一国总产值。尺，l分别表示资本和劳动力存量水平，下标用于区别内资部门与外资部门，比如么表示内资部门资木存嚴，则表示外资们资本存量。卜标z表示吋期。分别表示外国对中国的直接投资的技术外溢因子和屮国对外网直接投资的逆昀技术外溢因子。相比于以往的研究，本文对模型做出了以下改进：首先，本文在模型巾考虑了竞争效应的影响，这表现为在外资部门产值中加入内资部门资本存作

3、为溢出效应的传导途径之一，竞争效应在以往的研究巾往往被忽视。似是随着屮国本土技术水平、研发能力的提品，传统理论认为的跨国公司相比于内资部门具宵绝对竞争优势的假设已经无法完全成立(Chang&Xu,2008)。在某些领域，中国本土技水水平M•至超过了外资部门，竞争机制应当被重视。因为竞争机制的发挥主耍依赖于内资部门技术水平的提高对外资部门造成的压力，而根裾内生增长理论以及R&D模型，技术水平是关于资本的函数，因此本文通过加入将外资部门生产函数修正为方程（2）的形式。其次，不同于以往的研究直接将当期外资部门的产值加入到N资部门产值函数中作为溢出效应的体现，本文的模型

4、考虑了溢出效应nJ•能存在的滞后的惜况。外资部门带来的先进技术及管理经验应当耑要一个学＞』、吸收的过程，通过人员的流动、模仿等途径，敁终才能为内资部门所用丼起到推动内资部门生产力进步的作用，这就异致技术外溢可能存在时滞。^作为外溢因子是关于F,及其滞后项的W数。0前先不考虑其具体形式，后文中会处理。敁后，木文在研究外国在中国直接投资的溢出效应的传统理论框架下考虑了中国对外国直接投资的逆句溢出效成，这体现在内资部门生产函数屮的0,*。屮国木十的劳动力投入基本上由本国劳动力组成，Ifij中国投入到国外的劳动力也主耍是通过对外承包工程等形式输岀低技术水平的劳动力，并不

5、会带來技术水平的提升，因此劳动力投入对技术水平的影响只需要考虑内资部门劳动力投入以及外资部门鹿仰的木土劳动力。但资木的投入则不同，屮国近年来对外投资迅速增长，本土企业通过对外投资等方式获得外国企业的所侖权，然后将技术引入国内为己所用，并且基于与外溢效应相似的理由，这种逆向溢出效应可能存在吋滞。这种逆叫技术溢ili在以往的研究中往往被忽视或者在其他理论模型下被单独研究，本文尝试将艽纳入传统的外溢效应研究的模型中。《是中国对外直接投资0,及其滞P项的函数，暂时不考虑其具体形式，留待后而进行处理。考虑到以上三点W素，本文对原有模型进行了修正，以使其能够更好地描述现实怙

6、况。下衡是对模型的推导。分别对方程（1）和（2）取全微分，得曲,=HKHdKH+HLHdLN+HE.dF；+H（）.dO；（4）dFt=FK/dKF+FL/cILf+FK^dKH（5）其屮，N与X的下标表示TV,或对下标表示的变量的偏导数，例如cHl5K~h-K经济含义为内资部门资木的边际要素生产率，其他的同理。和则分别表示外商直接投资与屮国对外直接投资对内资部门的边际溢出效座，本文假定内外资部门尔产要素以及两种外溢因子的对内外资部门产值的产出弹性均保持不变。假定内外资部门的耍素生产率存在差异:Ki:Lf=1+5(6)hLh对式（3）全微分，得:dYt=dHt

7、+dFl(7)根裾式（4）、（5）、（6）、（7）整理得:激=（〜+S）〜+忐'爲⑻因为F/与0,*考虑到了时滞的存在，f与0r的滞后项的影响也被包括在内，因而有：F:=M+研-1+厂卜2+…•…+%,卜,，⑼=P（）0t+Pt_x+Pi0t-2++P,Pt-n（10）似式（9）和（10）的形式不便于进行数学处理，本文采取的办法足对上述W式进行阿尔蒙变换。之所以选择阿尔蒙变换是因为相比于其他分介滞后模型，阿尔蒙变换能更好得描述现实情况。无论是外商直接投资还是中国对外投资，如果存奋:溢出效应的话，由于学习、模仿等过程，溢出效应发挥作川的过程中应当存在溢出逐渐增

8、强和袞减的现象，通过阿尔