治理：社区建设新视野

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1、治理：社区建设的新视野史柏年[摘要]文章先简要介绍治理理论提出的历史、治理理论的涵义及主要论点、治理与统治概念的区别，然后由治理理论推导出社区治理的概念及其涵义，通过对国内社区治理相关研究成果的梳理和实践经验的总结，得出“由社会控制到社区治理的转变是社区建设的需要和必然”的结论，从而为我国十一五规划提出的“建设社会主义和谐社会”、“加强社会建设和完善社会管理体系”目标的实现提供新的理论视野。[关键词]治理社区治理社区建设20世纪80年代末、90年代初以来，“治理”一词在西方学术界，尤其是经济学、政治学和管理学等领域十分流行，以至于不同学科背景的学者、众多国际性机构的领导人和民间志愿组织都

2、竞相引以为自己领域中具有突破性意义的核心范畴。笔者借本文介绍治理理论的提出过程、概念涵义以及兴起的背景，以对我国十一五规划提出的“建设社会主义和谐社会”、“加强社会建设和完善社会管理体系”目标的实现提供新的理论视野。一、治理理论的提出英语中的“治理”①可以追溯到古典拉丁语和古希腊语中的“操舵”一词，原意主要指控制、指导或操纵。长期以来，“治理”一词与“统治”一词交叉使用，主要用于与“国家公务”相关的宪法或法律的执行问题，或指管理利害关系不同的许多特定机构或行业。直到20世纪80年代，“治理”还是一个不常听到的词。80年代末，这一“相对处于休眠状态、使用范围和用途均有限的概念”（鲍勃·杰索

3、普），竟然奇迹般地为许多的个人、机构和组织所“复活”，并且被赋予了全新的涵义。1989年，世界银行发表的一篇题为《撒哈拉以南非洲：从危机到可持续增长》的报告中，首先使用了“治理危机”一词。此后，“治理”概念便被广泛地用于政治发展研究中，特别是被用来描述后殖民地和发展中国家的政治状况。这种治理理论的研究热潮有以下三方面的表现：（一）一些国际性组织纷纷以“治理”为中心议题发表报告。世界银行1992年发表年度报告时，把“治理与发展”作为其标题；经济合作与发展组织（OECD）在1996年发布一份名为“促进参与式发展和善治”的项目评估报告；联合国开发署（UNDP）1996年的一份年度报告的题目是“

4、人类可持续发展的治理、管理的发展和治理的分工”；联合国教科文组织（UNESCO）在1997年提出一份名为“治理与联合国教科文组织”的文件。（二）以推进治理为目标的国际性组织和刊物相继问世。1992年，在28位国际知名人士倡导下，联合国有关机构成立了“全球治理委员会”，并出版了一份名为《全球治理》的杂志。《国际社会科学杂志》1998年第3期出了一个名为“治理”的专号。（三）一大批学者从不同角度对“治理”理论进行阐释和开掘。美国学者詹姆斯·N·罗西瑙于1995年发表题为《没有政府的治理》的专著，并撰写了题为“21世纪的治理”、“面向本体论的全球治理”等文章，为治理理论的创立做出了奠基性的贡献

5、。英国学者罗伯特·罗茨在《新的治理：没有政府的管理》一文中，对学界的不同说法进行了梳理，提出有关“治理”的6种不同用法。英国学者格里·斯托克发表的“作为理论的治理：五个论点”的文章中，对目前流行于各国的治理理论中的5种主要观点进行了介绍。英国学者卡洛林·安德鲁和迈克·戈登史密斯发表的“从地方政府管理到地方治理”论文，以及雷纳特·梅因茨发表的“统治失效与治理能力问题”等论文，都从统治、管理的局限性出发，论述了创立治理理念和方法的必要性。除了国外学者的众多论述外，近年来国内一些学者也对治理理论予以了关注，在此领域最早涉足并享有盛誉的学者是俞可平教授，他所主编的论文集《治理与善治》（2000）

6、、《全球化：全球治理》（2003）、《增量民主与善治》（2003）等，是目前国内有关治理理论的最全面，且最具权威的论著。二、治理理论的涵义（一）关于治理概念的种种定义。由于治理概念被越来越广泛地运用于各种领域，以至于许多治理理论都宣称在全球化不断加速的时代，“治理社会”已经来临。然而，治理的涵义却存在着相当大的分歧，所有有关治理的理论从来没有、也很难给治理下一个统一的、普遍适用的确切界定，不同领域的学者从自己的学术背景出发必然产生有所差异的理解（吴志成，2003）。美国新制度经济学派代表人物奥利弗·E.威廉姆森在《治理机制》一书中，从经济学的意义上阐述了自己关于治理的观点，他认为，“经济

7、学的首要关怀是手段———目标关系中的手段方面，治理也是一项评估各种备择组织模式（手段）的功效的作业，目标是通过治理机制实现良好秩序。因此，治理结构可以被有益地视为制度框架，一次交易或一组相关交易的完整性就是在这个框架中被决定的。”日本学者青木昌彦在其著作《比较制度分析》中，也从经济学的角度对交易治理机制的多样性、特征等问题进行了分析。他在总结了有关各种交易治理机制的讨论后，得出一个重要的命题：“即便在发达的市场经济，私有产权和合同也