公平与效率关系科学解读

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1、公平与效率关系的科学解读公平与效率关系的科学解读【作者】李振全【作者简介】李振全　华东师范大学法政系教师，上海　200062【内容提要】公平与效率之间的关系是一个争论已久的话题，在争论过程中自然存在何者优先的价值取向。公平主要是权利平等、机会平等与市场公平，属于综合性范畴，而效率主要是指资源的配置情况，是纯粹的经济学概念。因此，公平与效率之间存在着一定正相关关系有限相容性。我国在市场经济改革的过程中也面临着二者之间的价值选择。【关键词】公平/效率/关系/有限相容性[中图分类号]B82-053　[文献标识

2、码]A　[文章编号]1004-0633(2001)03-0057-05市场化取向的经济体制改革和政治体制改革，其根本目的就是通过制度优化的过程，解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终实现共同富裕。解放和发展生产力的实质则是提高资源配置和经济运行的效率，而消灭剥削、消除两极分化和实现共同富裕的实质则是提高社会发展的公平程度。因此，中国改革的根本导向的实质内容就是重新建构被传统体制所扭曲的公平与效率的相互关系，从公平与效率有限相容性的角度重建二者之间相互促进的社会发展框架。因此，进一步厘清公平

3、与效率的各自内涵和二者之间的关系，就显得尤为必要。　　一、公平与效率的内涵公平与效率是自古以来就争论不休的话题，在汉语中，公平与公正是完全等义的概念。至于什么是公平（公正），自古希腊大哲学家柏拉图和亚里士多德以来，就始终未停止过对它的理论探讨，而且至今仍仁智各见、莫衷一是，但最为得到大家认可的乃是罗尔斯与诺齐克的理论之争。罗尔斯在《正义论》中指出，正义即公平，正义是社会体制的第一美德，就象真实是思想体系的第一美德一样，[1]公平的重要性可见一斑。在正义即公平的理论中，罗尔斯提出正义的两个原则：第一个原则

4、是，每个人都有平等的权利去拥有可以与别人的类似自由权并存的最广泛的基本自由权；第二个原则是，对社会和经济不平等的安排应能使这种不平等不但(1)可以合理地指望符合每一个人的利益，而且(2)与向所有人开放的地位和职务联系在一起。[2]并且，在这两个原则中，第一原则优先于第二个原则，即自由优先权，由此可见权利平等思想在罗尔斯理论中的重要地位。第二个原则主要适用于财富的收入和财富的分配，并且罗尔斯对第二个原则机会均等原则和差别原则也进行了排序，他要求机会均等原则优先于差别原则。在罗尔斯的理论中，虽然也强调权利平

5、等与机会均等，但它们只是结果平等下的平等。罗尔斯正义即公平理论强调的是正义的社会基本结构关键在于合理分配社会权利，而诺齐克的分配正义思想却强调正义的社会基本结构首要的是必须保障个人权利，这也正是二者的分野所在。诺齐克的分配内容仅指财富的分配，他的财富分配正义思想也主要有三个原则；即获取的正义原则、转让的正义原则和矫正的正义原则（即对不正义的持有予以矫正）[3]。在诺齐克理论中明显地带有纯个人主义的色彩。比较之下，罗尔斯的政府适用于西欧式的福利型资本主义，诺齐克的理论适用于美国式的竞争型资本主义。[4]罗

6、尔斯和诺齐克争论的焦点就是社会权利（即个人权利之上的弱者群体权利）和个人权利之争。通过罗尔斯和诺齐克关于公平理论之争，我们可以总结出公平其实有以下两种理解：第一，公平即结果的平等，即收入分配的均等或财产分配的均等。但是收入的均等程度指的仅仅是以人均货币收入或家庭货币收入来表示的收入状况，它既不反映财富的占有状况和全部福利的分配状况，也不能据此作出对社会公平的直接价值判断，收入均等程度高并不意味着社会公平程度高。第二，公平即市场公平，市场公平其实包括市场内公平与市场外公平。而市场内公平是指机会平等和权利平

7、等（跟罗尔斯的自由优先权和机会优先原则与差别原则有异曲同工之妙），即各种劳动主体和投资主体在市场上地位平等、公平竞争，人们进入市场不受任何社会歧视或享有任何特权，并且在市场上通过竞争机制达到奖勤罚懒、奖优汰劣。机会平等应理解为获取收入和财产的机会均等[5]。市场内公平意味着，在现存经济价值所有权的分配中，决定一个人获得相对份额的主要是个人的努力和机会选择等自致(Achieved)因素，而不是出身、地位、身份等先赋(Ascribed)因素，只要存在资源的稀缺性，这种平等就有其福利最大化的工具合理性。市场外

8、公平则是在市场失效时所需要的一种公平状态。由于个人在禀赋和能力上的差异，即使给予每个人参与市场竞争的公平机会，也不能够保证他们在获胜机会上拥有平等的起点，某些先赋条件的差异已经决定了竞争初始位置的不平等。也就是说，机会平等中仍包含着差别和不平等。詹姆斯M布坎南曾指出：起点平等即使作为一种理想，也不真正意味着一个人在进入每个竞争时在所有四个因素中（指出身、运气、努力和选择）与其他人都平等。[6]因此，需要政府采取手段和措施来保证市场外公平，把