金融市场期末复习题

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1、一、选择题4、外汇的外延包括①外币②外T支付凭证③对外投资权益④外有价证券5、采用直接标价法标示汇率的货币有①日元②美元③英镑④人民币6、我国1994年对外汇市场的改革主要是①汇率并轨②实施人民币有条件的自由兑换③建立全M统一的外汇交易屮心④实行银行结售汇制度7、期货市场的主要作用有①投机获利②风险回避③促进产品销售④价格发现8、我国目前的汇率制度为：（）a.单轨制b.市场汇率制c.单一的有管理的浮动汇率制d..双轨制9、我国股份有限公司增发股票有以下方式：①无偿增资发行②有偿增资发行③无偿和有偿合并发行④发起发设立行10、下列属于直接融资行为的有①政府发行国债②金融机

2、构代理发行企业债券③商业银行购买企业债券④银行发行金融债券11、（）是20世纪80年代以来国际资本市场的最主要特征之一。A.金融布场资本化B金融市场国际化C金融市场创新化D金融市场证券化12、证券交易所的组织形式主要有①会员制②合作制③股份制④公司制13、我国券商的保荐职责包括：a、尽职调查B、审慎推荐C、持续督导D、组团销隽14、金融互换产生的理论基础是（）A利率平价理论B购买力平价理论C比较优势理论D资产定价理论15、金融基础工具主要包括；（）A货币B外汇C利率期货D股票E远期合约16、金融衍生工具按照自身交易方法可以为（）A金融远期B金融期权C金融期货D金融互换1

3、7、金融互换主要包括（）A股票互换B货而互换C利率互换D债券互换18、新中国首家证券交易部是指：a、上海静安证券部b、君安证券部c、光大证券部d、华夏证券部19、在我国股份制试点历史屮创造了叫个第一的股票是：a、上海飞乐音响b、北京天桥百货C、深圳宝安联合投资d、成都工业展销信托20、沪深证券交易所在1998年4月22H宣布，根据1998年实施的股票上市规则，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司的股票交易进行特别处理，这些股票就简称力：a、ST股b、PT股c、特别转让股票d、其它股票21、下列关于我国企业首次公开发行股票并在主板上市的条件描述正确的有：（）A、发行人

4、是依法设立且持续经营二年以上的股份有限公司；B、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；C、最近2个会计年度经营活动产生的现金流fi净额累计超过人民币1000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币5000万元；D、发行后股本总额不少于人民币3000万元；22、可转换公司债券的特征：（）A、期权性B、债券性C、股权性D、流通性23、基金按其组织形式不同可分为：（）a.公司型基金b.契约型基金c.开放式基金d.封闭式基金24、基金按其发行的基金单位是否可以赎冋可分为••（）a.公司型基金b.契约型基金

5、c.开放式基金d.封闭式基金25、我国能在证券交易所上市交易的证券有：（）a.上市股票b、记账式国债c、封闭式基金d、国有股26、证券承销商作为证券发行的代理人，一般采取以下方式（）a.代理发行方式b、企额包销方式c、余额包销方式27、场外交易与交易所交易的不同之处在于（）a.市场分散，是无形的交易市场b.采取议价交易方式c.买卖手续简单d.采取集中竞价交易方式28、股票与债券的区别主要是（）a.投资风险不同b.投资者权利义务不同c.取得投资收益的方式不同d.企业融资所形成的资产性质不同29、与普通股相比，优先股有如下特点（）A、股息率固定；B、股息分派优先c、剩余资产

6、分配优先D、优先股一般无参与表决权30、我国新股发行大致经历过以下制度：A审批制B、核准制C、注册制D、登记制31、下列关于我国企业首次公开发行股票并上市的条件描述正确的有：（）A、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司；B、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算：C、最近3个会计年度经营活动产生的现金流fi净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民H33亿元；D、发行前股本总额不少于人民币3000万元32、证券投资基金名下的资金主要投资于：（）A、股票B、债券C、股权

7、D、实体）0B、中国人民银行D、屮国保险监督管理委员会）的主要业务。B、投资银行D、证券交易所33、我国证券市场的主要监管机构是（A、中国证券监督管理委员会B、屮国证券业协会34、代理发行、代购代销有价证券是（A、商人银行C、证券公司35、短期国债的典型发行方式是（）方式。A、公募发行B、拍卖投标发行C、拍卖D、推销人员推销36、股份公司在发行股票时，以票而金额为发行价格，这种发行是（）。A、市价发行B、平价发行C、屮间价发行D、溢价发行37、（）对债券价格的变动有着直接的影响。A、市场利率B、经济发展情况C、市场的供求关系D、物价水平3