土地一级开发PPP项目的融资风险管理研究

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1、土地一级开发PPP项目的融资风险管理研究重庆大学硕士学位论文(专业学位)学生姓名：田小飞指导教师：任宏教授学位类别：工程硕士（项目管理）重庆大学建设管理与房地产学院二O一七年十一月StudyonFinancingRiskManagementofPPPProjectofPrimaryDevelopmentofLandAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheProfessionalDegreeByTianXiaofeiSuperv

2、isedbyProf.RenHongSpecialty:ME(ProjectManagement)FacultyofConstructionManagementandRealEstateofChongqingUniversityNovember,2017中文摘要摘要土地一级开发是指土地出让前，对其进行投资、开发、建设使其达到“多通一平”，即生地变熟地的过程。改革开放以来，随着我国社会经济发展和制度变迁，公私伙伴关系PPP模式作为土地一级开发的一种融资模式，有其社会经济运行发展的必然性。当前我国城市化的飞速发展对城市可建设用地的需求激增，在此背

3、景下研究PPP模式的土地一级开发融资风险具有积极的理论和现实意义。本文试图通过对PPP模式下的土地一级开发项目的研究，进而完整且准确地界定PPP土地一级开发项目的内涵，以及界定PPP土地一级开发项目融资风险的内涵；同时深入分析土地一级开发PPP项目融资风险的识别、评价、分担、以及应对策略等。本文的研究成果主要体现在以下五个方面：第一，基于国内外相关研究文献，并紧密结合实证研究，对本文涉及的相关问题的重要概念进行完整而准确的界定分析，丰富和完善了PPP土地一级开发项目风险管理理论体系。其中，基于大量文献研究基础之上，明确提出PPP模式下土地一级

4、开发项目的融资风险的定义是：在某一特定时期的客观环境下，某个事件或活动对PPP土地一级开发项目的融资风险的融资变量产生影响，并且其影响的后果存在不确定性，这种不确定性涉及PPP土地一级开发项目的开发成本、建设工期、工程质量和土地出让收入等，其包括损失的发生概率以及损失的严重程度两个方面的内容。第二，本文基于分析PPP土地一级开发项目融资风险的风险源，以及基于分析PPP土地一级开发项目融资风险的形成机制的基础之上，分析了PPP土地一级开发项目的融资风险的识别方法、识别过程，最终识别出PPP土地一级开发项目融资风险的初步风险指标为一级指标5个，二

5、级指标36个。并在此基础上，提出结合粗糙集理论，针对具体案例在初步风险指标体系之上的科学精简，从而得出针对具体案例的特殊化风险评价指标体系。第三，本文基于大量文献研究与专家意见征询，采用两个递阶关系的风险评价模型，来进行PPP土地一级开发项目融资风险的评价分析。其一用层次分析法来构建项目风险因素的重要性排序，其二用模糊数学评价法来形成项目风险因素的数字化影响程度。第四，基于PPP项目风险分担的概念以及PPP项目风险分担的特点，分析了影响土地一级开发PPP项目风险分担的因素，以及土地一级开发PPP项目利益相关者风险偏好分析。从而基于以上分析的基

6、础之上，提出了土地一级开发PPP项I重庆大学硕士学位论文目融资风险的分担原则和分担框架，以及提出风险应对策略。第五，针对本文所构建的方法、模型，借助具体案例，进行了实证检验分析。关键字：土地一级开发，PPP，风险管理II英文摘要ABSTRACTLandleveldevelopmentreferstothelandinvestment,constructionanddevelopment,soastoachievelandtransferstandards.Sincethereformandopeningup,withthesocialande

7、conomicdevelopmentandinstitutionalchangesinChina,public-privatepartnershipsasafinancingmodelforthedevelopmentoflandlevelistheinevitableresultofsocialandeconomicdevelopment.Atpresent,withtherapiddevelopmentofurbanizationinChina,thedemandforconstructionlandhasincreased.Theref

8、ore,inthiscontext,itisofpositivetheoreticalandpracticalsignificancetostudythefinan