关于印发《航运公司审核及监督检查质量评估细则》的通知

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1、关于印发《航运公司审核及监督检查质量评估细则》的通知沪海安全[2010]137号局属各单位：现将《航运公司审核及监督检查质量评估细则》印发给你们，忘遵照执行。特此通知附件：航运公司审核及监督检查质量评估细则中华人民共和国上海海事局二〇一〇年三月十五日7航运公司审核及监督检查质量评估细则一、为规范航运公司安全管理体系审核（以下简称审核）和航运公司安全与防污染监督检查（以下简称检查）行为，加强审核和检查过程控制，提高审核和检查质量，促进审核和检查工作持续高效开展，制定本细则。二、上海海事局安全管理体系审核办公室（以下简称审核办）负责审核和检查质量评估的实施。三、审核和检查质量评估主要方法包括：（一

2、）安排人员到现场对审核或检查情况进行监督；（二）审核或检查结束后，依据审核组或检查组提供的相关材料进行评估；（三）依据航运公司对审核组或检查组工作情况反馈意见进行评估。四、审核质量评估内容包含从《审核安排方案》规定的审核组报到至审核组递交审核材料的全部过程。检查质量评估内容包含从检查组组成到递交问题跟踪验证材料的全部过程。五、审核或检查质量评估采取量化考核的方式，即对评估的每一项内容进行量化，评估时根据审核员或检查员对该项内容执行程度进行考核得出量化结果。其中，不适用的项目不予评估。汇总所有评估内容的量化结果得出总的质量评估结果。六、审核办针对每次审核或检查情况进行质量评估，并为每个审核组或检

3、查组成员填写《审核质量评估考核表》（见附件一）或《检查质量评估考核表》（见附件二）。7七、审核结束后审核组长应根据实际情况将本次审核组成员请假情况如实填写《审核组成员出勤表》（见附件三）随审核材料一并报审核办。八、审核和检查质量评估中发现的问题，审核办将逐项划分到具体审核或检查人员，并对其进行评分考核。审核员的考核结果作为年度评比优秀审核员和审核员年度注册的依据之一。九、本细则由审核办负责解释。十、本细则自发布之日起施行。7附件一审核质量评估考核表审核编号：审核员：评估人：时间：序号评估内容考核对象分值得分1报到及内部会议101.1审核组成员是否在规定时间、指定地点报到；组长及组员41.2审核

4、组报到后是否召开审核组首次会议；组长及组员11.3会议是否布置本次审核的相关工作并对审核进行分工；组长11.4是否制定了审核计划；组长11.5审核计划与审核安排方案的要求是否一致；组长11.6审核组更改审核安排方案是否向审核办报告并取得同意；组长11.7是否向公司通报审核计划。组长12文件审核202.1是否覆盖审核通用项目标准的全部内容；组长及组员82.2文件审核记录表各项内容填写是否齐全；组长及组员12.3文件发现问题描述是否清楚、准确（做到不看公司体系文件也明白存在的具体问题）、是否有判定依据、判定依据是否准确；组长及组员52.4是否召开审核组内部会议汇总文件审核情况确定文件不符合；组长2

5、2.5不能满足审核通用项目标准的文件问题是否开列不符合；组长及组员22.6不符合报告描述是否清晰、是否有判定依据、判定依据以及不符合性质是否准确。组长及组员23活动审核203.1是否召开首次会议；组长13.2活动审核是否覆盖审核通用项目标准的全部内容；组长及组员83.2活动审核记录表各项内容填写是否齐全；组长及组员173.4问题描述是否清晰、是否有判定依据、判定依据是否准确；组长及组员53.5是否召开审核组内部会议汇总文件审核情况确定活动不符合；组长23.6不符合报告描述是否清晰、是否有判定依据、判定依据以及不符合性质是否准确。组长及组员34不符合纠正验证154.1不符合纠正材料是否齐全；组长

6、及组员74.2不符合纠正后是否发生类似不符合。组长及组员85审核交流会105.1审核期间发现的所有问题是否与被审核方进行充分交流；组长及组员65.2审核组开列的不符合是否得到被审核方确认。组长及组员46末次会议56.1通报审核情况，宣布审核组意见。组长7其他审核文书57.1包括审核报告、审核计划、首末次会议签到表、审核员考核表、费用清单和各种审核文书是否按规定填写。组长58审核材料递交58.1审核结束后是否在3个工作日内将审核材料递交到审核办；组长28.2审核材料是否齐全。组长39审核纪律109.1审核员是否按照审核计划规定的时间参加审核；组长及组员59.2审核员是否有违反审核员守则的行为。组

7、长及组员57附件二检查质量评估考核表被检查单位：检查员：评估人：时间：序号评估内容分值得分1检查组组成101.1检查组成员资质是否满足要求；51.2检查组成员数量是否满足要求。52检查内容302.1检查内容是否覆盖了《上海海事局航运公司安全与防污染监督管理办法(试行)》（沪海安全［2009］657号）第六条（初次检查）及附件四《航运公司安全与防污染活动监督检查表》的全部内容。303检查时间103.