办案及做案卷注意事项

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1、一、做案卷的注意事项1、在使用《广东省查处无照经营行为条例》时，3000元以上用局名义做案卷，送县局审。2、在查处无照经营案件时，一定要没收违法所得，如果不想没收违法所得，在笔录中写明，无法建账，违法所得无法计算，并体现在调查终结和决定书中。3、在查处商标侵权时一定要没收销售的商品，如果有投诉人提供商标注册证要体现在笔录中，如果没有商标注册证则可以要求当事人提供商标注册人授权证明材料，当事人不能提供则定性涉嫌商标侵权。4、在查处商标侵权案件是如果有经营额，一定要注意在罚款时“非法经营额”的计算，只要是当事人生产或者销售的商品都要纳入计算（工商行政管理机关行

2、政处罚案件违法所得认定办法：销售者的经营额=进货数量X售价）5在处罚决定书的最后一段，当事人如不服本处罚决定的，依据《商标法》第五十三条的规定的，向同级人民法院诉讼的诉讼期为十五天，其他的案件则为三个月。6、使用《城乡个体工商管理暂行条例》罚则时，要注意《城乡个体工商户管理暂行条例》第二十二条第一款和第十六条第一款第（三）项要同时使用，并且留意第十六条第一款第（三）项“没收其非法所得”，如果不想做其非法所得，则在笔录中体现没有建账，其非法所得无法计算。7、在文书中责令当事人改正或者停止违法经营行为时，应当放在“决定对当事人作如下处罚”的前面，法律规定的后面

3、。8、以县局名义审核的案件用县局的编号，其中案卷中的”核审表、案件交接单、处罚决定书“要2份，处罚决定书编号用县局编号，其他用所编号9、在计算违法所得时，参考《工商行政管理机关行政处罚案件违法所得认定办法》，一般来说，如果当事人不能提供用于经营活动中支出费用的证据，则把其全部收入作为违法所得计算。如果当事人能提供用于经营活动中支出费用的证据，则要求当事人提供进货单据和出货单据，并依据差价计算违法所得。10、案卷的时间顺序分别为：第一工作日为案卷线索、现场笔录、询问通知、立案审批、调查询问笔录、各类证据签名确认（有强制措施的要做“实施强制行政措施审批表”）；

4、第二工作日为终结报告、讨论记录、建议审批表、处罚（听证）告知书；第六个工作日为决定审批表、决定书、决定书送达回证、罚没款缴交、罚没票据送达回证。如果时间紧，第一个工作日的和第二个工作日的工作文书可以合并为同一日处理。11、涉及无照经营的一定要当事人提交场地证明材料。12、询问笔录和现场笔录当事人逐页签字核对，当事人拒绝签名的，要注明拒签原因；当事人有委托行为的一定要委托书，授权不清楚；现场笔录记录不完整，不能如实反映检查现场实际状况，内容含有“涉嫌”等主观推断、主观认定等内容；收集的证据没有经提供者（出具者本人）核对无误并由提供者写明“经核对与原件无误”等

5、字样，当事人没有签名盖章和注明提供日期或办案人员没有签名或盖章和注明取证日期。13、执法程序错误：例如告知时间为5月7日，处罚时间为5月10日。14、财物清单需要盖县局章，如果没有对场所和设施采取强制的，财物清单和实施行政强制措施书里面的“场所和设施”应该划掉。立案（不予立案）审批表的（不予立案）划掉。解除强制措施需要重新制作财物清单。15、归档不规范：未按照《工商行政管理机关行政处罚文书使用手册》的正副卷顺序和要求进行归档。二、办案的注意事项一、立案：1、案件的来源：⑴巡查⑵举报、投诉⑶市、县局交办的案件⑷其他部门移交；2、立案的条件：⑴确定当事人的违法

6、事实⑵当事人有涉嫌的⑶有初步事实的⑷有证据存在的。二、调查取证：1、办理案件必须有2人以上（表明身份、出示执法证件）；2、要收集的证据：⑴书证（账本、经营记录）⑵物证⑶人证⑷拍照、录像⑸当事人的询问笔录（要当事人提供营业执照、身份证明、进销货凭证并要当事人签名确认）⑹抽检⑺现场检查笔录（是非常重要的证据、最客观最具体的反映当事人违法事实的材料、比询问笔录要高）。三、强制措施。不用扣押的最好不要扣，因为扣押最可能提起行政诉讼的，风险也大：1、扣留的种类：⑴扣留⑵封存⑶先行登记保存⑷冻结当事人的账户（传销、不正当竞争）；2、扣留封存的时间：⑴无照经营的：国务院

7、规定的:在交通不便的地区,可以先实施查封查封、扣押，并应当24小时内补办查封、扣押决定书送达当事人，查封、扣押期限不得超过15天，特殊的可经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准，延长15天；广东省规定的三十日，有特殊情况的经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准可以延长十五日；⑵销假的案件：没有时间限制的。扣留封存要以法律、法规的规定为准绳进行操作。四、告知1、行政处罚告知书：在案件调查终结后发出（当事人有陈述、申辩的权利）。2、行政处罚听证告知书：对公民处以三千元、对法人或者其他组织处以三万元以上罚款的要发出听证告知书（当事人有举行听证的权利）。《工商

8、行政管理机关行政处罚案件听证规则》第六条第（三）项。3、当事人的行