电力物资质量管理风险分析与防范

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1、电力物资质量管理风险分析与防范郝泽军国网湖北省电力公司摘要：电力物资的质量是保证电网安全运行的重要基础，有效地防范电力物资质量管理风险是电力企业必须面对的挑战之-。针对电力物资质量管理的关键业务，采用风险管理方法识别并分析丫质量管理屮存在的风险因素，并提出丫可行的风险防范措施，以促进电力物资质量管理的规范性与科学性提升。关键词：质量控制;风险识别;风险点;电力物资;把质量作为“百年大计”一直是电力企业的重要指导思想，物资质量控制要覆盖设计、生产、检验、交付等全过程，对电网的建设水平提升有重要意义。采用风险管理相关方法，能使公司在物资质量控制过程中预先收集相关风险因素，并对风险

2、的重耍性和可能性进行评估，从而制订出合理的风险应对策略来有效防范风险的发生和降低风险造成的损失，促进管理水平的不断提升。本文针对质量管理业务，重点从设备监造、设备材料抽检方面对质量风险进行识别和评估，参考历史数据和案例对质量风险点进行丫分类分级，分析丫风险来源，制订了合理的措施和制度保障质量。这些工作有助于公司对电力物资质量保障提供事前的预防方法和采取内部控制措施。1电力物资质量风险识别与分析风险识别是风险管理的基础，是风险防控措施的依据。风险来源于不同的方面，有的源于工作细则制订的不够细致，有的源于业务执行规范性不足，有的源于业务人员的疏忽，有的源于业务部门之间的协调沟通不

3、到位。从外部因素和内部因素两个层面上对物资质量管理所面临的风险因素进行了系统识别。风险识别需要确定风险事件、识别风险因素、初步判定风险后果，本文采用调研问询、参考历史数据等风险识别技术，对产品质量管理环节的风险点进行识别。建立风险点清单后，进一步对识别出来的风险成因进行分析，采用鱼骨图等方法从影响风险形成的人员、设备、技术、管理、环境、信息等方面分析风险的原因。主要工作流程为：（1）基于业务流程，对质量管理涵盖的各流程进行梳理，识别风险相关业务。（2）针对风险相关流程，梳理并分析流程内涉及风险的步骤及节点。（3）针对流程每个阶段及具体节点识别风险点，即产生风险的具体业务行为或

4、业务行为方式。依据业务行为是否造成腐败、公司项FI施工进度受阻、项目质量出现问题以及管理水平不佳等，将风险进一步划分为法律风险、廉洁风险、管理风险。（4）邀请业务专家依据风险造成的后果和风险发生的可能性对各个风险点进行评价，将风险点划分为重大风险、中等风险和一般风险三类。根据上述步骤，本文针对某省电力公司的质量管理业务进行了风险识别与分析工作，得到以下的风险点清单，如表1所示。表1电力物资质量管理风险点清单下载原表从风险类别来看，物资质量管理业务的15个风险点均为管理风险。此外，风险点1属于法律风险，比例为7%;风险点5，10，12属于廉洁风险，比例为20%.从风险等级来看，

5、重大风险3个，比例为20%，屮等风险8个，比例为53%，一般风险4个，比例为27%.2电力物资质量管理风险防控措施风险防范策略主要包括事前控制和事中控制两类。风险事前控制即事前预防，以期在业务开展前对可能产生的风险进行主动避规，主要以教育培训和业务研讨的方式展开，主耍方式包括积极开展风险培训教育，增强风险意识;定期开展法律知识的培训，培养契约精神;定期开展企业通用制度、操作规范、业务流程的培训；适当地开展跨地区、跨部门的业务交流活动，提升管理水平;加强供应商关系管理相关规定的宣传，提升供应商的法律意识、诚信意识。风险事中控制措施是预防风险的核心环节，通过在质量管理业务过程屮建

6、立起自查自纠和风险告知等方式，对业务人员的行为、业务规范落实过程进行动态提示，以尽早遏制风险。这些措施构成了工作人员在执行业务操作时的规范指导。针对发现的15个风险点，逐一制订了风险防控措施，形成了“三卡一册”的风险防控措施，即风险防范卡、重人风险岗位防范卡、岗位风险提示卡和抽检重人风险点防控手册，如图1所示。图1物质质量风险防控措施示意图下载原图由于篇幅限制，各类防控措施成果简述如下。《风险防控卡》以卡片的形式对业务屮的风险点进行提示，卡片上包含了业务单元、风险点信息、岗位名称、法律法规、风险等级等信息。《岗位风险提示卡》将具体的岗位责任与风险点进行挂钩，将风险责任逐一分解

7、到物资管理各层次的管理岗位上，可以给岗位人员业务操作提供明确的业务要点提示，健全了风险责任体系。《重大风险岗位提示卡》以卡的形式对质量管理相关岗位人员的职责分工、涉及风险点、风险防控措施进行了确定。该卡应分发给岗位责任人，并贴于明显处，在实际业务开展中，岗位责任人应严格按照该卡进行业务操作。《物资抽检重大风险点防控手册》针对“抽检计划信息泄露风险”“抽样，取样、送样规范性风险”“抽检质量问题处理”三个重人风险点，引入随机抽检和双盲样等机制，并对取样、送样环节的业务操作进行规范，以避免人为因素的干扰，在一