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1、基金业务参与人日常TA业务办理流程手册中国证券登记结算有限责任公司2011年8月5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve121修订记录修订日期主要修订内容2011-08-08首次制订201
2、2-11-09第一次修订5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve121目录业务一：管理人申请加入基金系统1业务二：管理人基本信息变更20业务三：基金销售机构申请加入基金系统23业务四：基金
3、销售机构基本信息变更35业务五：基金管理人新发行基金38业务六：集合计划管理人新发行集合计划产品45业务七：调整基金募集结束日54业务八：基金募集结束处理56业务九：基金基本信息变更61业务十：基金交易状态变更69业务十一：修改基金费率73业务十二：开通基金费率优惠78业务十三：设置基金费率折扣控制80业务十四：开通基金定期定额业务84业务十五：开通基金转换业务88业务十六：基金新增销售代理人93业务十七：设置销售代理人业务限制97业务十八：修改基金份额净值101业务十九：设置系统外资金交收105业务二十：基金份额强制调整109业务二十一：基金权益分派114业务二十二：基金清盘119业
4、务二十三：管理人TXT接口切换122业务二十四：参与人申请资料/份额对账125业务二十五：参与人取消非担保交收指令128业务二十六：参与人重新上传数据文件130业务二十七：基金“分拆转换”与“合并转换”业务加入1335.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprote
5、ctingtheregionalpositionandachieve121业务一：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代
6、表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议，以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti
7、-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve121（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司对上述申请材料进行审核。对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别
