质量环境职业健康安全管理体系内部审核员培_训教程课件

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1、质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程中质协质量保证中心目录第一章　概论第一节　审核）第二节　审核的分类第三节　审核的特点第四节　审核过程的活动第五节　委托方和受审核方的职责第二章　审核的策划和准备第一节　审核的策划和准备第二节　确定审核范围第三节　文件审查第四节　制定审核计划第五节　编制审核文件第三章　实施审核第一节　首次会议第二节　审核方法第三节　审核过程的控制第四节　不合格项和不合格报告第五节　审核报告第六节　末次会议第四章　纠正措施的跟踪第一章概论第一节审核一、审核定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独

2、立的并形成文件的过程。理解（1）审核的目的是确定满足审核准则的程度，即确定管理体系的符合性和有效性。审核的对象通常有质量、环境、职业健康安全等。以管理体系而言：—确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；—评价对法律法规要求的符合性；—确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。（2）审核准则是审核的依据审核准则是“一组方针、程序或要求”GB/T19000－2008　3.9.3）管理体系的审核准则通常包括：—GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2001。—管理体系文件包括方针、目标、管理手册、程序文件和其他文件等。—适用的法律、法

3、规和其他要求。—其他要求可包括：行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南。（3）为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个原则。c）指在审核准则和审核证据的基础上对受核方进行客观评价。在不能证明受审核方有错的情况时，应认为其是对的；在提不出相反的审核证据时，应对受审核方使用“无错推定”原则。d）审核是一个形成文件的过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不合格项报告、审核报告、首/末次会议记录等。通过文件形式以确保审核的客观性。审核的独立性主要表现在：a）审核是被授权的活动，授权可来自管理者的决策、公司规定、合同的要求、审核委托方以及法律法规的要

4、求。b）审核员在整个审核过程中应保持公正，避免利益冲突。c）审核员应遵守职业规范。d）审核员应具备开展相应审核工作的能力，且与受审核活动/区域无直接责任。审核的系统方法主要表现在：a）审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合的情况下，才能进行现场审核。b）审核包括符合性、有效性两个层次。符合性是指管理体系的各项活动及其有关结果是否符合审核准则。有效性是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。审核只有包括了这两个层次的内容，才能构成一次完整审核，仅审核其中任何一层次内容都不能得出正确的讨论。c）审核前应进行策划，以确保其实施的有效性以及审核结论的可信性。d）审核应按

5、计划和检查表进行。二、管理体系审核1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2、一种对管理体系进行评价的方式。评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个基本问题：a）过程是否已被识别并适当规定？b）职责是否已被分配？c）程序是否得到实施和保持？d）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？—管理体系运行结果应能提供客观证据证明是否能实现既定的方针和目标。三、与审核相关的几个概念1、审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。2、审核范围：审核的内容和界限。3、审核结

6、论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。4、不合格：未满足要求。第二节审核的分类一、按审核方分有第一方审核、第二方审核和第三方审核三种。1、第一方审核又叫内部管理体系审核，用于内部目的，由组织自已或其他人员以组织名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。a）目的：—管理体系正常运行和改进的需要，主要是寻求纠正措施、预防措施和质量改进，使之建立一个自我发现问题、自我完善、自我改进的机制；—第二方和第三方审核前的准备，主要是通过自查活动，对存在的问题提前发现，并预先采取纠正措施；—一种管理手段，可促进管理体系不断完善与保持。b）主要依据：管理体系文件。2、第

7、二方审核（外部审核）：在合同要求的情况下，由组织的顾客（相关方）或由其他人员以顾客（相关方）的名义进行。a）目的：——合同前的评定，选择合格供方；——合同签订后的审核；——促进供方改进管理体系。b）主要依据：顾客要求或合同要求3、第三方审核（外部审核）由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求（如：GB/T19001—2008、GB/T24001—2004和GB/T28001—2001）的认证或注册。a）目的：—通过体系认证获准注册为潜在的顾客提供信任；—减少第二方审核，节省大量的社会检验费用；—运用“受益者推动”的方式来建立