证券投资学复习提要

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1、小题部分：（按名词、填空、选择题复习）封闭式基金:基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行期满后，基金就封闭起来，基金份额总额在基金合同期限内固定不变的投资基金，也称为固定型投资基金。封闭式投资基金受益凭证在封闭期间内不能追加认购或赎回，但投资者可以在证券交易所等二级市场上交易。开放式基金：基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。伞式基金（伞形基金）：是基金的一种经营方式(或说组织结构),它是在开放式基金的组织结构下,基金发起人根据一份总的基金招募书发起设立多只子基金，各子基金独立进行投资决策，其主要特点在于在

2、基金内部就可以为投资者提供多种投资选择，并且子基金之间可以相互转换。 可转换债券：是公司债券与看涨期权的结合体系统性风险：由社会、政治、经济等某种全局性的因素使整个证券市场发生价格波动而造成的风险。法人股：指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的自有资产向股份有限公司股权部分投资所形成的股份。债券信用等级：债券评级机构对债券发行者的信誉及其所发行的特定债券的质量进行评估的综合表述。股票价格指数：是由金融机构编制的通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态比较得出的数值，是对股市动态的综合反映。道琼斯指数：是世界上最大的股票价

3、格指数，1884年7月3日游创始人查理斯·道开始编制，最初的股票价格平均数根据11种具有代表性的铁路公司的股票。涉及工业、运输业、公用事业等所有重要行业。道·琼斯股票价格平均指数共分为四组即道·琼斯工业平均数，运输业平均数，公用事业平均数，平均价格综合指数。恒指：，由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的33家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。上批：深指：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengthening

4、publictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve市盈率：股票理论价值和每股收益的比率市盈率的决定因素：此股价、股息以及未来企业盈利前景是其影响因素市净率：股票价格与每股净资产的比率QDII和QFII： QFII是(合格的境外机构投资者)的首字缩写。它是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目

5、尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 QDII是(合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。欧式期权和美式期权：欧式期权：指期权买方于到期日之前，不得要求期权卖方履行合约，仅能于到期日的截止时间，要求期权卖方履行合约。美式期权：自选择权合约成立之日算起，至到期日的截止时间之前，买方可以在此期间内的任何一时点，随时要求卖方依合约的内容，买入或卖出约定数量的某种货币。IPO:指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式。IPO的

6、基本程序:路演：是国际上广泛采用的证券发行推广方式，指证券发行商发行证券前针对机构投资者的推介活动，是在投、融资双方充分交流的条件下促进股票成功发行的重要推介、宣传手段。质押：质押[1]也称质权，就是债务人或第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保，当债务人不履行债务时，债权人有权依法就该动产卖得价金优先受偿。拆细：印花税：是税的一种，是对合同、凭证、书据、账簿及权利许可证等文件征收的税种。送红股：是指将上市公司未分配利润以股票红利的形式分配给股东的一种分配方式。指令：市价指令：是指按照市场当时最好的价格立即(尽快)买(卖)某一特定交割月份期货合约的交易指

7、令。 “金边债券”：是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve债券和股票反映的经济关系：债券所表示的只是对公