排污权交易的行政法问题分析

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1、排污权交易的行政法问题分析白贵秀　　（北京市应用法学研究中心　　北京）摘要：排污权交易是用经济手段控制污染物的排放,并利用市场机制达到治理成本和效率优化的目的。但由于我国市场机制发育不够成熟，使得该制度的引进尚显“水土不服”。从行政法视角，基于公共利益以及公平正义等价值因素对该制度进行分析考量，多视角多方位进行理论研究和实证分析，才能更好地认识该制度在我国的可行性。关键词：排污权交易；初始权分配；公共利益AdministrativelawquestionofemissionstradinganalysisBaiGui-xiu(BeijingAp

2、pliedLawScienceResearchCenter)Abstract：Emissionstradingistheeconomicmeanstocontroltheemissionofpollutantsandtheuseofmarketmechanismstoachievecostcontrolandefficiencyoptimizationpurposes.However,becauseofthedevelopmentofChina'smarketmechanismisnotmatureenough,makingtheintrodu

3、ctionofthesystemisstillmarked"unacclimatized."Fromtheadministrativelawperspective,basedonpublicinterest,aswellasthevalueoffactorssuchasfairnessandjusticeinthesystemanalysis,andmulti-facetedperspectiveoftheoreticalresearchandempiricalanalysis,Wecanbetterunderstandthesignifica

4、nceofthefeasibilityofthesysteminourcountry.KeywordsEmissionstrading;initialweightdistribution;publicbenefits一、排污权交易的理论依据排污权交易体现了一种环境管理思想，即在满足环境要求的条件下，建立合法的污染物排放权利（简称‘排污权’），并允许这种权利像商品一样被买入和卖出，以此来控制污染物的排放，实现环境容量的优化配置。吴健著《排污权交易——环境容量管理制度创新》，中国人民大学出版社，２００５年版，第６页。一般认为，排污权交易的思想来源于

5、“科斯定理”。但对于科斯定理的表述和理解，却在学者间存有差异。有学者认为“12科斯定理表达了这样一种思想：只要市场交易成本为零，无论初始产权配置状态如何，通过交易总可以达到资源的最优配置。就是说，最有效率的资源利用方式与产权的初始配置状态无关。”马中、（美）杜丹德主编《总量控制与排污权交易》，中国环境科学出版社，１９９９年版，第１２３页。这句话表明“产权”的初始配置并不影响资源的有效利用，似乎“产权”的初始配置并不重要。但实际上，排污权交易却强调“产权”的重要性。有学者对科斯定理这样描述“科斯定理的基本内容是：只要产权界定清晰，而且协商谈判是无

6、成本的即交易成本为零，那么在外部效应市场上，交易双方即外部性问题的损害方和受害方，总能够通过协商谈判达到某一帕累托最优点。科斯强调产权和排污者——受害者之间讨价还价对解决污染问题的重要性。他认为，在资源的产权有保障等前提下，应当由排污者和该污染的受害者谈判，通过贿赂或补偿来自行解决污染问题。”随后，该学者对科斯定理提出质疑，认为“按照科斯所讲的，只要‘产权’是明确的，如果私人之间的交易活动不存在交易成本，私人之间达成的契约就同样可以解决外部性所引起的问题，实现资源的最优配置。但是科斯定理有几个限制条件在现实中难以满足，产权的完全明确是很难做到的

7、：1、公共产品的产权无法明确。产权的特点是专一或排他的，但公共产品不可能做到排他性。非排他性的公有产权似乎对人人都有利，结果谁也得不到更多的好处，‘公地的悲剧’和‘搭便车’是产权界定不清很好的例子。2、产权的界定在有些情况下很困难。难以确定排污者或受害者，如有些污染的受害者是下一代。3、人们是否愿意明确产权。”通过论述，该学者得出结论是：“现实证明科斯定理是有缺陷的，在实践中难以实现。因为有些产权难以界定，而且交易是有费用的，完全依靠市场自由交易是不能自动解决外部性问题的，必须依靠另一种力量——政府运用强制力量来对环境进行管制。”并且著者在书的

8、末尾部分提出诸如尽快制定行政程序法，防止“因权设法”、加大对环境质量管制的执法力度、建立各级政府的环境保护问责制以及绿色政绩考核制等政策建议。参见高红