2012版交易改动

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1、P76上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。其中成分指数类中的上证180、上证50、上证380，综合指数类中的上证指数，基金指数类中的基金指数，债券指数类中的国债指数、企债指数构成上证系列指数中的重点指数。深圳证券交易所系列指数根据巨潮指数的分类，有成分股指数和综合指数两大类。成分股指数包括宽基、规模指数、风格指数、主题指数、行业指数和策略指数五类，综合指数则包括市场指数、行业指数和其他三类。深证成分指数、成分A股指数、成分B股指数、深证1

2、00指数等属于成分股指数，深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、中小板综指、创业板综指等属于综合指数。公布的基金价格指数有深市基金指数。P82(三)人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局公布了《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》。该办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资

3、格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：1.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；2.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；3.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未收到所在地监管部门的重大处罚；4.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；5.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

4、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。P88一家证券公司的客户资金可以存放在多家指定商业银行并确定其中一家为主办银行。客户有权在证券公司选择的商业银行范围内，确定存放其资金的银行。在该制度实施初期，客户

5、只能选择一家存放其资金的银行，目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的制定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。P1027.非交易过户登记在中国结算公司（以下简称结算公司）开立的证券账户中的A股股票(不含流通股)、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同）、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，过出方和过入方（以下统称申请人）可以向结算公司申请办理非交易过户登记。其中：对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或

6、作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（不含境外基金会代表机构）；对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚设计的过户登记申请；对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请。上述继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券发行数量5%（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行

7、信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。捐赠、法人资格丧失等情形涉及的过户登记申请，申请人需直接向结算公司申请办理。结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请资料的真实性、准确性、完整性和合法性，因申请人提供的申请材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。通过证券公司向结算公司申请的，证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任，并采取必要及可行的措施确保申请人的身份信息，证券权属证明文件以及结算公司要求

8、提供的其他材料等真实、准确、完整。具体业务按以下流程办理：①申请人填写（申请人填写栏）并提交“非交易过户申请表”（除申请人填写栏外，其他由营业部经办人员填写）及有关申请材料。②经办人审核并查验申请人所提供申请材料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时