专利地图制作及解析研究

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1、专利地图制作及解析研究所谓专利地图（PatentMap）是将专利信息进行图表化归纳，使其具有类似地图指向功能的形象称呼。在理论上专利地图有着多种定义，笔者认为如下定义较为全面地概括了专利地图之要义，即专利地图“系指将依一次＊、二次＊、三次*等专利资讯，及由各种与专利相关之资料讯息，以统计分析之方法，加以缜密及精细之剖析整理制成各种可分析解读之图表讯息”。　　专利地图在专利信息利用中起到承上启下的重要作用，承上是指将检索到的专利信息，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式归入一张图表中，可供定量分析和定性分析之用；启

2、下是指通过对专利地图的对比、分析和研究，可作出预测和判断，从而得到可利用的技术水平、动态、发展趋势等情报，为企业制定经营战略、专利战略、选定开发目标等服务。可见，专利地图作为一种搜集、整理和利用专利信息的工具对企业有重要意义。早在若干年前其就为发达国家和地区重视与利用。如日本政府为了帮助和促进企业对专利信息的使用，在过去的二十年，一直由政府收集和分析每一个技术领域的专利信息来制作专利地图，并将这些地图免费放在网上。如仪在通讯领域，专利地图就涉及红外线传感和应用、图像识别技术等十五个方面。韩国知识产权组织受其典型项目—

3、—移动电话专利地图运用的激励，已计划从2000年开始在所有的工业领域制作和推广专利地图。我国台湾地区在最近10年里，也成功的制作出语音辨识、多芯片模块、MPEG视讯、碳奈米管等诸多领域的专利地图，为技术研发和进行未来产品战略部署起到了重大指导作用。　　我国在专利地图制作和应用上同发达国家或地区有较大的差距，到目前为止，仅有极少数企业利用专利地图为其服务。究其原因，其中一个很重要的因素就是很多企业不了解专利地图，更不知如何制作专利地图。针对这一现象，本文拟从介绍专利地图制作方法入手，结合说明专利地图的作用，以期我国有更

4、多的企业了解并掌握专利地图这一利器为其服务。　　一、专利地图制作的步骤　　　　在确定了企业经营战略目标的基础上，制作专利地图的一般步骤如图一所示。　　（附图略）　　由图一可见，首先必须确定专利检索的主题、地区及数据库，以便确定专利地图制作及分析所涉及的范围和对象。然后据检索主题和地区，进入专利数据库输入关键字和国际分类号等检索主题进行检索。最初的检索结果和获得的文献量可能非常大，这些文献必须依靠技术人员进行浏览和筛选，剔除与制作专利地图需求无关的部分，得到与研究内容相关的专利文献，利用筛选后的专利文献进行专利管理图的

5、制作。专利管理图通常包括历年专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、公司专利平均年龄图、专利排行榜表、专利引用族谱表、IPC（国际专利分类）分析图等。在专利管理图的基础上，找出主要专利文献，并对这些主要专利文献进一步的解读，得到这些专利文献的技术目的，采用的技术手段及所要达到的技术功效，就可以开始专利技术图的制作。专利技术图通常包括专利技术分布鸟瞰表、专利技术领域累计图、专利技术／功效矩阵表、主要公司技术分布分析表等。专利技术图一旦制作完成，就可根据专利技术图中揭示的若干专利信息进行技术创新或回避设计，以及对

6、自己开发的技术进行侵权判断。此外，在具体实施的过程中，还必须根据不断出现的最新专利文献对专利地图进行更新，才能使专利地图具有时效性，即保证其指示作用的客观性和准确性。二、关于专利检索主题、地区和资料库　　1、确定专利检索的主题，首先应明确制作专利地图目的，以及要解决的问题，它是正确选择专利文献的基石。此外，还应对技术内容进行初步分析，看技术涵盖的范围或实质内容是否能够进行分割，因为技术涵盖范围越窄的专利地图越容易制作，且针对性越强；再者，还必须考虑公司的技术现状及未来发展计划。综合上述这些因素，即可确定要检索的技术范

7、围的关键词和国际分类号等检索主题。值得注意的是，选定关键词的同时还必须考虑关键词的单复数、动名词、全称及其缩写、同义词和英美式拼法等，必要时应将这些都列入要检索的关键词范围。　　2、专利检索的范围或地区应考虑公司的研发计划、营销计划及未来的发展计划。根据公司开发新产品与否、进行技术创新与否及开拓新市场与否，决定检索的专利文献范围是仅限于本国范围还是扩大至世界范围。检索的范围越广，越能清楚了解技术发展的现状、技术的权利分布状况，及自己技术所处的位置，因此通常情况下，不应限定专利检索的范围。唯有在某些特殊的情况下，才限定

8、检索的范围，如公司不考虑新产品开发、不进行技术革新也不考虑发展海外市场，仅用专利地图来进行侵权判断或知识产权管理，则只考虑本国范围内专利文献即可。　　3、资料库的选定。检索专利文献依赖于专利文献数据库。随着网络数据库技术的发展及其应用，目前国内外有很多免费或收费的专利文献数据库，但这些数据库并非对每一个检索者都适合，其中有些数据库更新时间较长，