关于深创投基金管理机制的报告

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1、关于深圳市创新投资集团有限公司基金管理机制的报告一、深圳市创新投资集团有限公司简介深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）前身成立于1999年，其目前注册资本42亿元人民币，是深圳市三个金融类国企之一。其股权设置多元化，目前有深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市星河房地产开发有限公司、上海大众公用事业集团股份有限公司、福建七匹狼集团有限公司等13家股东，其中深圳市国资委持股比例28.2%,全部国有股东持股比例为51%。人事、财务由深圳市国资委监管。深创投主要业务是创业投资、基金管理，以创业投资业务为支柱，以创业投资相关增值服务业务为

2、延伸，走基金与基金管理的发展之路。截至目前，深创投设立管理了80多支基金，形成了全国性基金管理网络；累计投资669个项目、累计投资额234亿元，其中112家实现上市，上市数量居全国第一。2015年度实现净利润10亿元。经过十多年的发展，深创投已成为目前国内规模最大、投资能力最强、最具影响力的本土创投机构。其未来发展目标是，通过多元化、专业化、国际化，力争在“十三五”末建设成为具有国际影响力的综合性金融投资集团，“十三五”期间实现累计净利润100亿元。-8-二、深创投基金管理类型深创投基金管理类型主要有三类，分别是：（一）政府引导基金1、政府引导子基

3、金。截至今年11月底，深创投在全国设立管理了79支政府引导子基金，总规模228.17亿元（含国家中小企业发展基金首支实体基金，规模60亿元，其中财政部出资15亿元），覆盖国内大部分省市。2、政府引导基金。受托管理深圳市政府投资引导基金（母基金总规模1000亿）；与区域政府平台公司合作共同管理区域政府引导基金，如佛山市双创引导基金（总投资规模100亿元，由市政府出资20亿元设立引导母基金，各区财政、专业管理公司、金融机构和其他社会资本出资80亿元，采用母子基金结构投资运作）。（二）中外合作/合资基金与国外投资机构或金融资本共同设立、共同管理或受托管理

4、的基金。如深圳中韩产业投资基金、中以基金、中新创业投资基金、中日CVI基金等。（三）商业化基金与社会资本、金融机构及其他投资机构共同出资设立，受托管理或共同管理的基金。如中山基金、南京基金、康沃基金等。三、深圳市政府投资引导基金-8-（一）深圳市政府投资引导基金概况1、基金名称。深圳市政府投资引导基金（下称母基金）2、基金性质。市政府出资设立，按市场化方式运作的政策性基金。3、组织形式。设立深圳市引导基金投资有限公司（下称投资公司），市财政对母基金的出资以资本金形式注入投资公司。4、基金原则。母基金实行决策与管理相分离的管理体制，按照“政府引导、市

5、场运作、杠杆放大、防范风险”的原则运行。5、基金规模及资金来源。母基金总规模1000亿元。目前已实到500亿元，其余资金由深圳市财政委员会（下称市财政委）根据财政状况和母基金投资进度分期出资。母基金的资金来源为市财政拨款、母基金分配留成的投资收益和社会捐赠等。6、投资方向。创新创业、新兴产业发展、城市基础设施建设、民生实业发展等领域。7、投资方式。1）主要通过参股或合伙方式，与社会资本合作发起设立或增资各类投资基金（下称子基金），以共同发起新设子基金为主；2）经母基金投资管理委员会批准，也可采取直接投资等其他投资模式。（二）母基金管理架构-8-1、

6、投资管理委员会。投资管理委员会（下称管委会）为母基金重大投资事项决策机构，实行民主集中制决策。目前，管委会主任委员由副市长担任，委员包括市财政委、市发改委、市国资委、市工信委、市金融办、市法制办等部门委派代表、投资公司法人代表及行业专家。管委会下设办公室，设在市财政委。主要负责协调、监督、管理和考核等具体事项。2、市财政委。市财政委为母基金的主管部门，代表市政府对投资公司出资。对市政府负责，定期向市政府报告基金运作情况。同时，作为管委会日常事务的牵头、召集和执行部门，负责落实管委会决议等。3、投资公司。投资公司的股东是市财政委，独立核算，经授权投资

7、各类子基金或直投项目，并行使出资人职责。4、受托管理机构。母基金的管理经历了两个阶段：（1）2015年8月～2016年10月。2015年8月成立投资公司，2015年10月发布《深圳市政府投资引导基金管理办法（试行）》（下称管理办法，附件1），该办法规定投资公司是母基金的基金管理机构。期间管委会已经审议通过了22支子基金设立方案，子基金总规模合计逾830亿元，母基金承诺出资合计约100亿元。（2）2016年10月～至今。2016年10月14日，深创投与深圳市财政委、投资公司-8-签署协议，深创投接受市财政委委托成为母基金管理机构，全面负责投资公司的管

8、理工作。同时，发布《深圳市政府投资引导基金管理办法（试行）实施细则》（下称实施细则，附件2）。投资公司此前承担的母基金管理