全国2012年01月自学考试00075《证券投资与管理》历年真题 及答案

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1、全国2012年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为(B)1-1-4A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券2．某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(B)2-4-50A．可转换优先股B．累积优先股C．股息率可调整

2、优先股D．参与优先股3．确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是(A)2-1-33A．股东大会制度B．董事会制度C．独立董事制度D．监事会制度4．下列关于债券与股票的比较，正确的是(A)3-1-61A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票所代表的权力义务相同D．债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的5．国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是(D)3-2-65A．偿还期限不同B．资金用途不同C．流通与否D．发行本位不同6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(B)3-5

3、-78A．同一个国家B．两个不同的国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是(C)4-1-85A．反映的经济关系相同B．风险水平相同C．投资主体相同D．所筹集资金的投向相同8．我国现阶段对证券发行实行(B)6-2-156A．注册制B．核准制C．登记制D．审批制9．下列选项中，负责具体运营基金的机构是(C)4-1-82A．基金托管人B．基金发起人5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportin

4、vestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC．基金管理人D．基金投资人10．股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是(C)6-2-152A．议价法B．竞价法C．拟定法D．定价法11．就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券

5、市场的走势产生消极影响的是(C)8-2-199A．降低利率B．征收利息税C．降低股票收益税率D．加征股票交易印花税12．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即(C)8-2-205A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率

6、为(C)8-2-214A．1.60次B．1.74次C．2.5次D．3.03次14．下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是(D)8-3-218A．价升量减B．价格下跌突破趋势线同时放量C．高位放量而价不涨D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低15．在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是(A)8-3-230A．头肩形态B．V形反转C．圆弧形态D．双重顶(底)16．道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是(B)8-3-21917．A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价17．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为(B)

7、9-5-273收益率(％)-50-100104050概率0.250.040.200.160.100.25A．4％B．5.2％C．5.6％D．6.4％18．关于β系数，下列说法错误的是(D)9-5-275A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19．对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为(A)9-1-2555.1-9,,services,andmakethecitymor

8、eattractive,strengtheningpublictransport