全国2012年10月自学考试00075《证券投资与管理》历年真题及答案

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1、全国2012年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1．下列属于有价证券的是（D）1-

2、3A．收据B．供应证C．购物券D．股票2．与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（C）1-8A．资金实力薄弱B．抗风险能力较弱C．投资分析和决策能力强D．对证券市场影响力较小3．证券市场是指（B）1-5A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D．证券发行市场4．债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（B）3-59A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券5．扬基债券所吸收的主要是（B）3-78A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金6．政府发行证券的品种仅限于（C）1-10A．银行

3、票据B．基金C．债券D．股票7．以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是（B）3-76A．普通股B．可转换公司债券C．累积优先股D．参与优先股8．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于（D）4-88A.2年B．3年C．4年D．5年9．投资基金起源于（B）4-96A．美国B．英国C．荷兰D．日本5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmul

4、ti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve10．证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（D）4-82A．债权关系B．所有权关系C．综合权利关系D．委托代理关系11．债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（A）3-57A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性12．综合类证券公司的注册资本最低限额为（D）5-110A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币2亿元D．人民币5亿元13．会员制证券交易所的决策机构是（C）5-128A．会

5、员大会B．董事会C．理事会D．监事会14．下列不属于技术分析假设的是（A）8-197A．价格随机波动B．市场行为涵盖一切信息C．价格沿趋势运动D．历史会重演15．行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是（B）8-206A．初创期B．成长期C．稳定期D．衰退期16．下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（C）8-212A．存货周转率B．总资产报酬率C．流动比率D．销售利润率17．由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（C）9-258A．利率风险B．汇率风险C．购买力风险D．流动性风险18．下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（C）9-269A．证券

6、组合的风险等于单个证券风险的加权平均B．证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小C．证券投资组合扩大了投资者的选择范围D．证券投资组合减少了投资者的投资机会19．美国证券经营机构的设立监管采用（A）10-298A．注册制B．审批制C．特许制D．会员制20．为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（A）10-282A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答纸”的相应代码涂黑。错涂

7、、多涂、少涂或未涂均无分。21．我国的证券行业自律性组织主要有（BCD）1-12A．中国人民银行B．深圳证券交易所C．中国证券业协会D．上海证券交易所E．中国证券监督管理委员会22．国债的特点包括（ABDE）3-64A．有偿性B．志愿性C．强制性D．安全性E．免税待遇23．下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（BC）3-61A．两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利B．两者都是有价证券5.1-9,,services,andmakethecitymoreatt