证券市场基础知识错误总结1

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1、证券市场基础知识错误总结120121126已看到准考证，大连交通大学考场，交易12月1日10点30到12点30，基础12月2日16点30到18点30。明天考试，这几天股票没怎么买卖，基本小幅亏损，九州主力今天收十字，有再起一波的可能。单项题/1、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工

2、具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度正确答案是：D基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品2、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为()。A．20%B．25.5%C．31.7%D．38%正确答案是：C/3、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的

3、，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。A．30%B．40%C．50%D．60%正确答案是：C4、下面关于信息披露制度的阐述，错误的是()。A．信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开B．信息披露是上市公司的法定义务C．是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径D．是维护证券市场秩序的必要前提正确答案是：A//5、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有()。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种

4、情况是对购买力风险的补偿D．股票的收益率一般低于债券正确答案是：B多项题//6、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是()。A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标正确答案

5、是：A,C/7、设立证券公司应当具备的条件是()。A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度正确答案是：C,D死记最近三年无重大非法违规，有合格的经营场所和业务设施//8、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括()。A．发起人股份B．募集法人股份C．内部职工股D．国有法人持股正确答案是：A,B,C/9、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括()A．从事或协同他人从事

6、欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C．从事与其履行职责有利益冲突的业务D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺正确答案是：A,C,D自营买卖不属于//10、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是()。A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

7、确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值正确答案是：A,B,C,D11、下列对股票基金认识正确的是()。A．股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金B．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金正确答案是：B,C判断题/12、根据《证券公司监督管理条例》的规定

8、，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证