证券交易知识点及习题解析

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1、江苏学信银行考试培训强少年，强中国股票交易市场的运作第一节证券交易市场的功能一、提供连续性的市场二、形成价格与公布价格形成价格的含义：形成公平合理的价格；指导性价格；动态调整系统。公布价格的要求：迅速、及时；公开地公布价格。三、优化资源的功能第二节、证券交易所的组织结构一、证券交易所的历史发展和业务范围1、历史沿革2、业务（1）提供买卖交易设施（2）交易和清算业务（3）有关证券上市/对上市证券进行管理（4）有关会员管理的业务（5）规则的制定，信息的统计与公布。二、证券交易所的组织结构1、会员制（1）是中性的非赢利的法人（2）对会员的加入和会员经

2、营的业务范围都有限制（3）决策机构和执行机构2、公司制第三节、证券上市与上市废止 一、股票上市对于公司和投资者的益处1、对于发行公司的益处：（1）宣传作用（2）提高效益20currencydeposit,weprescribeapassonaregularbasis,qilucardaccountonaregularbasis),certificatebondsandsavingsbonds(electronic);3.notdrawnonabanksavingscertificate,certificatebondsapplyformortg

3、ageloans,acceptingonlythelender点亮中国大学生江苏学信银行考试培训强少年，强中国（3）市场价值2、对于投资者公司股票上市的益处：（1）增强了股票的流动性（2）可以获得更多上市公司的信息（3）上市股票具有较好的抵押价值（4）股票的价格合理二、股票上市的要求及下市以NYSE为例下市、摘牌以纽约证券交易所为例第四节股票交易的基本规则和程序一、股票交易的基本规则1、交易时间周一至周五半日场上、下午场（前市、后市）三场、三个市：拉丁美洲2、交易单位投资者下单以后，能够在证交所进行买卖的基本单位。美国：股票交易单位是批，一批等

4、于100股。香港：股票交易单位是“一手”，“一手”为多少股是由上市公司决定。日本和台湾：股票交易单位是与股票的面值和认购价有关。股票面值越小，交易单位股数越大。3、交易费用（1）手续费/经济佣金（2）证券交易税（印花税）（3）交易所征税（费） 4、喊价升降幅度20currencydeposit,weprescribeapassonaregularbasis,qilucardaccountonaregularbasis),certificatebondsandsavingsbonds(electronic);3.notdrawnonabanksa

5、vingscertificate,certificatebondsapplyformortgageloans,acceptingonlythelender点亮中国大学生江苏学信银行考试培训强少年，强中国美国：1/8美元悉尼：0.01澳元日本和台湾地区：面值/市价越小，喊价升降幅度越小；面值/市价越大，喊价升降幅度越大。5、涨停板/跌停板6、成交决定的规定（1）价格优先（2）时间优先（3）数量优先二、股票投资的程序1、开户（1）开设帐户申请书（2）咨讯卡A帐户种类B经纪人通知客户的方式C介绍人的姓名和通讯地址（3）签名卡（4）银行的推荐信（5）介

6、绍人推荐信（6）其他文件帐户的种类：（1）现金帐户（2）保证金帐户（3）联合帐户（4）信托帐户2、委托内容：（1）公司名称20currencydeposit,weprescribeapassonaregularbasis,qilucardaccountonaregularbasis),certificatebondsandsavingsbonds(electronic);3.notdrawnonabanksavingscertificate,certificatebondsapplyformortgageloans,acceptingonlyt

7、helender点亮中国大学生江苏学信银行考试培训强少年，强中国（2）买入/卖出指令（3）买卖数量（4）指令的有效期（5）交易指令的种类 时间限制：种类：当日交易指令；当周交易指令；当月交易指令；开口交易指令；自主交易指令种类：（1）市价交易指令（随行就市委托）特点：成交迅速；价位不确定；适用的是在下跌市场和投资者急需套现的市场。（2）限价交易指令（限制性委托）在限价买入指令中，投资者为股票的价格规定上限；在限价卖出指令中，投资者为股票的价格规定下限。特点：价位理想；成交不确定；价位不容易确定。（3）止损交易指令（止损委托）买入交易指令，止损价

8、格必须高于下指令时的市价；卖出交易指令，止损价格必须低于下指令时的市价。作用：保障即得利益；减少损失。缺点：执行时价位不能保证。（4）止损限价交易指令