证券公司合规管理人员胜任能力

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1、证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）中国证券业协会2012年8月64《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会

2、组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。二、测试范围1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2、证券公司合规管理理论知识；643、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业

3、道德与态度。三、报名条件1、从事证券工作二年以上；2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。四、测试方式测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，分析和研判证券公司合规管理的发展形势。笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。五、测试合格标准笔试成

4、绩达到60分及60分以上视为测试合格。六、测试成绩有效期测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。64七、测试主要内容证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。64测试内容目录第一部分合规管理理论与实务………………………………………………6第一章合规管理基础理论……………………………………………………………6一、基本概念………………………………………………………………………6二、合规风险…………………

5、……………………………………………………6第二章合规管理体系建设……………………………………………………………7一、合规管理责任主体……………………………………………………………7二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………7三、合规管理制度建设……………………………………………………………7四、合规文化建设…………………………………………………………………8第三章合规管理职能的履行…………………………………………………………8一、基本职能………………………………………………………………………8二、专项职能……………………………………………………………………

6、…10三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………11第二部分法律法规……………………………………………………………13第一章法理基础………………………………………………………………………13第二章公法……………………………………………………………………………14一、刑法……………………………………………………………………………14二、行政法…………………………………………………………………………15第三章民商经济法……………………………………………………………………16一、民法……………………………………………………………………………16二、商法……………

7、………………………………………………………………19三、经济法…………………………………………………………………………24第四章程序法……………………………………………………………………………26一、*刑事诉讼法……………………………………………………………………26二、*民事诉讼法……………………………………………………………………26三、*仲裁法…………………………………………………………………………26四、行政诉讼法……………………………………………………………………27第