交银施罗德裕通纯债债券型证券投资

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1、交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司二〇一八年六月基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。124交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）【重要提示】交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2

2、015年12月1日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】2792号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年12月29日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈

3、利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金

4、管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风

5、险的品种。124交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。本招

6、募说明书所载的财务数据未经审计。124交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）目录一、绪言6二、释义7三、基金管理人11四、基金托管人20五、相关服务机构24六、基金的募集26七、基金合同的生效27八、基金份额的申购与赎回27九、基金的投资42十、基金的业绩55十一、基金的财产59十二、基金资产的估值60十三、基金收益与分配65十四、基金的费用与税收67十五、基金的会计与审计70十六、基金的信息披露71十七、风险揭示77十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算83十九

7、、基金合同内容摘要85二十、托管协议的内容摘要101二十一、对基金份额持有人的服务118124交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）二十二、其他应披露事项120二十三、招募说明书的存放及查阅方式123二十四、备查文件124124交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）一、绪言《交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基

8、金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性