交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金

《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二零一八年六月基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。164交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）【重要提示】交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经2012年9月25日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1287号文核准募

2、集。本基金基金合同于2012年12月19日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，

3、理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。164交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）本基金为发起式基金，基金管理人将公

4、平对待所管理的全部基金，基金管理人并不能保证发起式基金不发生亏损，也不能保证发起式基金的收益将优于基金管理人管理的其他非发起式基金。基金管理人运用固有资金认购本基金1000万元，持有期限并不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，基金管理人认购的发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿，投资者及基金管理人均自行承担投资风险。基金管理人认购的发起份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。基金合同生效之日起满3年后的对应日（如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日），若

5、本基金的资产净值低于2亿元，基金合同将自动终止，且无法通过召开持有人大会延续基金合同期限，因此投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。164交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（更新）招募说明书（2018年第1号）目录一、绪言5二、释义6三、基金管理人12四、基金托管人21五、相关服务机

6、构24六、基金的历史沿革57七、基金合同的生效58八、基金份额的申购与赎回59九、基金的转换75十、基金的投资83十一、基金的业绩94十二、基金的财产97十三、基金资产的估值98十四、基金的收益与分配105十五、基金的费用与税收107十六、基金的会计与审计110十七、基金的信息披露111十八、风险揭示117十九、基金合同的终止与基金财产的清算123二十、基金合同内容摘要125二十一、托管协议的内容摘要141二十二、对基金份额持有人的服务159二十三、其他应披露事项161二十四、招募说明书的存放及查阅方式163二十五、备查文件164164交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（更新）招募说明书

7、（2018年第1号）一、绪言《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金