浅析海事行政执法的风险及对策

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1、浅析海事行政执法的风险及对策摘要：近年来，随着海事监管工作不断发展，依法行政的要求也越发凸显其重要地位，海事部门的执法风险也越来越大。如何正确对待海事执法风险，减少行政和法律责任追究，避免引发和激化社会矛盾和问题，已成为当前海事执法人员在履行职责中必须研究解决的重要课题。本文在总结海事执法过程中所存在风险的基础上，就其产生原因分析，并提出降低或规避执法风险的相应对策。　　关键词：执法风险对策　　　　当前，随着国家经济建设的迅速发展和海事自身改革的不断深化，海事监管职能领域的扩展，行政权力的增大，促使海事社会地位不断提高，与此同时也加重了海事行政责任，执法风险也越来越大，对海事执法人员在执

2、法时的规范要求也越来越高。本文就在海事部门在执法过程中存在的执法风险的主要表现形式及其对策进行分析，作出初步探讨。　　　　一、海事行政执法风险的主要表现形式　　海事执法风险产生的因素可分为内部和外部两类。来源于外部的执法风险因素主要表现为：一是出于发展地方经济的保护，地方通过行政手段过度对海事行政执法工作进行违法干预，致使海事部门在监管上被动缺位。二是行政相对人对海事监管工作的不理解，抗拒海事执法，致使双方产生激烈的冲突，有时甚至会危及行政执法人员的人身安全，且此风险产生的负面影响较大。三是少数外界执法监督部门及舆论媒体，出于自身利益的考虑，对海事执法行为的不正常关注，对海事部门执法的主

3、动性和积极性产生消极影响。四是随着海事监管中新情况、新问题的不断出现，海事行政立法滞后的问题更加突出，海事执法人员稍有不慎，就会成为风险的承担者。　　来源于内部的执法风险可归纳为以下两个方面：一是海事执法人员因业务不精，违反执法程序或误用执法依据等导致的执法风险，这是基层海事执法中最常见的一种风险。一些基层海事执法人员由于平时疏于对海事监管及其相关的法律法规的学习、了解和掌握，在日常执法过程中，凭借自身以往的一些执法经验，随意执法、越权执法及盲目执法，致使其自身承担了不必要的执法风险。二是由于执法人员自身执法意识和廉洁意志薄弱，出于错误的执法目的，如违规收费，查人情案，吃拿卡要等，徇私舞

4、弊，玩忽职守，滥用职权而导致的执法风险。　　　　二、海事行政执法风险产生的主要因素分析　　“依法治国”是我们当前必须坚持的治国方略，那么“依法行政”也就是现在及将来海事工作中必须贯彻的基本方针。因此，执法风险意识是目前海事执法人员必须提高的素质之一。从行政执法过程中内外因素来分析，能给海事工作带来执法风险的因素主要有以下四个：执法主体的素质、行政相对人的素质、执法依据及执法环境。这些因素可以单个也可以多个组合对海事执法产生风险，本文笔者对上述因素就单个角度进行逐项分析探讨其产生执法风险的可能性：　　1.执法主体素质高低是产生海事执法风险的潜在因素　　海事执法人员素质层次不齐。第一,由于部

5、分执法人员不思进取，得过且过，不深入学习和钻研海事业务，造成其自身对海事业务不熟，在执法过程中凭感觉、凭经验执法，不懂装懂，从而违反执法程序及依据，造成执法风险。第二,执法人员对海事相关法律法规的理解不够透彻,在执法过程中使用文书或引用法律法规条文错误,不注意执法证据的搜集与整理,导致执法质量不高带来执法风险。第三,执法人员在执法过程中没有遵循一定的执法规范而导致的风险,如现场执法时未出示执法证或只有单人执法。第四,由于监管意识不强,执法人员的“不作为”带来的执法风险。第五,执法人员滥用职权,玩忽职守,徇私舞弊等“乱作为”带来的风险。　　2.行政相对人的过度自我保护使海事执法风险实现成为

6、可能　　如果说执法人员的素质是造成潜在执法风险的内因的话,那么,行政相对人的法律保护意识的不断提高,自我维权意识不断增强,对自身权益的过度保护使潜在的执法风险有了变为现实的可能。在我国的行政复议及行政诉讼的相关法律条文中存在着不告不理这一原则规定,这就使得执法风险是否成为现实,还要取决于行政相对人的态度。随着我国法律的不断建立健全,人们的法制意识正在逐步建立,法律保护正当权益的观念正逐渐深入人心,行政相对人的素质和能力也在不断的提高,从而也使得执法人员在执法过程中的风险也随之提高。　　3.不完善的监督机制和复杂的执法环境带来的风险　　虽然交通部海事局为了规范、监督和制约海事执法行为,先后

7、出台了一系列规范执法人员和行为的相关制度和规定，各海事局还结合本辖区的实际制定制约和监管办法，对规范海事执法行为起到了重要的促进作用，但同时我们也看到这些监督制约机制也有欠缺的地方，并且与制约和监督机制并行的激励和救济机制未能得到建立和完善，使得执法人员在执法工作中的积极性和主动性被挫伤，执法队伍的战斗力和凝聚力被削弱，执法观念逐渐弱化，执法工作的风险也因此增加。　　　　三、规避海事执法风险的主要对策　　就降低和规避行政执法风险而言