基金从业考试基金法律法规、职业道德与业务规范试题[权威资料]

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1、基金从业考试基金法律法规、职业道德与业务规范试题本文档格式为WORD,感谢你的阅读。最新最全的学术论文期刊文献年终总结年终报告工作总结个人总结述职报告实习报告单位总结演讲稿基金从业考试基金法律法规、职业道德与业务规范试题　　考生在在准备阶段多做习题以巩固知识点，下面是给大家提供的考试基金法律法规、职业道德与业务规范试题，大家可以参考练习。　　试题一：　　第1题风险投资基金又被称为(　　)。　　A.封闭式基金　　B.开放式基金　　C.创业基金　　D.对冲基金　　答案：C　　第2题金融市场的构成要素包括(　　)。　　A.证券市场　　B.股票市场　　C.金融

2、服务机构　　D.金融工具　　答案：D　　第3题随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　　)的特征。　　A.约束性　　B.时代性　　C.继承性　　D.具体性　　答案：C　　第4题投资于房地产的基金类别属于(　　)。　　A.证券投资基金　　B.私募股权基金　　C.风险投资基金　　D.另类投资基金　　答案：D　　第5题金融资产分为(　　)和(　　)金融资产。　　A.债券类和股权类　　B.债券类和基金类　　C.股权类和基金类　　D.基金类和所有权类　　答案：A　　第6题(　　)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数

3、据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。　　A.QDII　　B.QFII　　C.ETF　　D.XBRL　　答案：D　　第7题在我国，传统的资产管理行业主要是(　　)。　　A.基金管理公司和保险公司　　B.基金管理公司和证券公司　　C.基金管理公司和信托公司　　D.银行和信托公司　　答案：C　　第8题下列对私募股权基金的描述中，正确是(　　)。　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证

4、券投资　　C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产　　D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制　　答案：D　　第9题我国ETF的最小申购和赎回单位一般为(　　)。　　A.50万份或100万份　　B.30万份或50万份　　C.30万份或80万份　　D.50万份或80万份　　答案：A　　第10题下列对另类投资基金的描述中，正确的是(　　)。　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资　　

5、C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产　　D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业　　答案：C　　试题二：　　1、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　　)。　　A.产品　　B.价格　　C.规模　　D.促销　　2、ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是(　　)。　　A.被动操作的指数基金　　B.独特的实物申购机制　　C.独特的实物赎回机制　　D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度　　3、基金托管协议是基金管理人与(　　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。　　A.基金投资者

6、　　B.基金份额持有人　　C.基金托管人　　D.基金发起人　　4、基金管理人应建立电子信息数据的(　　)和备份制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。　　A.即时保存;本地备份　　B.定期保存;异地备份　　C.即时保存;异地备份　　D.定期保存;本地备份　　5、根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为(　　)。　　A.主动型基金和被动型基金　　B.开放式基金和封闭式基金　　C.在岸基金和离岸基金　　D.公募基金和私募基金　　6、(　　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。　　A.证券业协会　　B.中国证监会及其派出机构　　C.基金业协会　

7、　D.监控中心　　7、下列说法中错误的是(　　)。　　A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低　　B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道　　C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例　　D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长　　8、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。　　A.投资合规性风险　　B.销售合规性风险　　C.信息披露合规性风险　　D.反洗钱合规性风险　　9、根据《

8、证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出注册或者不予注册的