xx石油化工有限公司2008年内部控制手册第2部分业务流程（b）6,2勘探开发投资业务流程（制度范本、doc格式）

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1、6.2勘探开发投资业务流程①一、业务目标1经营目标1.1促进油气储量、产能增长。1.2选取最优方案，降低和控制勘探开发投资成本，提高投资效益。2财务目标2.1保证勘探开发支出、勘探费用核算的真实、准确、完整。3合规目标3.1勘探开发投资符合国家及行业的法律、法规、制度以及股份公司内部规章制度。3.2勘探开发投资项目设计、采购、施工类合同符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。二、业务风险1经营风险1.1项目投资决策计划不恰当，导致勘探开发投资失误。1.2对地质条件认识不足或工程技术运用不当，导致勘探开发项目不能取得预期效果。①勘探开发业务，根据其特点执行《6.2勘探开发投资业

2、务流程》，但应参照《6.1资本支出业务流程》。2财务风险2.1虚记、错记、漏记及账务处理不规范，导致勘探开发支出、勘探费用不真实、不准确及不完整。3合规风险3.1不遵守国家及行业的法律、法规、制度以及股份公司内部规章制度，导致纠纷或受到处罚。3.2未经审核，变更项目设计、采购、施工类合同示范文本中涉及权利、义务的条款导致的风险。3.3未及时取得探矿权及采矿权，导致勘探开发工程受阻。三、业务流程步骤与控制点1取得探矿权或采矿权1.1新申请、变更及延续探矿权和采矿权应由油田事业部分管副主任审核，经总裁班子成员签批，上报国土资源部审批。2投资项目决策2.1投资项目按勘探、开发和其它项目各自分

3、类审批。一类项目的项目建议书或可行性研究报告、地面骨干工程初步设计由发展计划部按规定权限履行审批手续；二类项目的可行性研究报告由油田事业部组织评估，审查批复；三类项目的可行性研究报告由分(子)公司审批。各类审批项目均应向上一级部门抄报。3年度投资计划的编制及下达3.1油田事业部组织审查分(子)公司的年度勘探开发部署建议，提出勘探开发的年度部署意见。3.2分(子)公司年度投资的建议计划，由分(子)公司经理签字后上报油田事业部。油田事业部根据勘探开发的年度部署意见，结合分(子)公司上报的投资计划建议，提出股份公司油气勘探开发年度投资的建议计划，经油田事业部主任签字，报发展计划部；发展计划部

4、审核后，列入股份公司年度投资建议计划，逐级上报总裁办公会、董事会审核后，报股东大会审批。3.3投资计划实行分批下达。分批下达时由油田事业部与分(子)公司对接后提出建议，经发展计划部审核后，按规定权限报批后下达。分(子)公司计划部门根据经批准的计划在ERP系统分批次维护项目，下达计划。4项目管理4.1项目管理应按照项目性质分别成立相应的勘探开发项目组。股份公司直接管理的重点项目组的项目经理由油田事业部建议、人事部组织选拔和确定；其它项目的项目经理由分(子)公司组织选拔和确定。项目组成员则由项目经理根据项目需要确定。5勘探开发项目的设计、采购、施工5.1石油地面工程项目的设计、施工、采购。

5、参见《6.3工程项目管理业务流程》。5.2石油专业工程项目的设计、施工招投标工作由项目责任单位组织，采购招标工作由分(子)公司物资供应部门组织。参加投标的单位必须有相应的资质。招标结果按《油田勘探开发工程技术服务市场管理规定》要求，经招投标管理部门批准后方可签订合同。合同经法律事务等部门审核后，按规定权限对外签订。5.3对目前不具备招标条件的项目实行委托方式，由项目责任单位提出意见，设计委托由计划部门及业务主管部门审核、施工委托由石油专业工程主管部门审核。对不具备招标条件的石油专业工程项目，由分(子)公司石油工程造价管理部门审查施工预算，由项目责任单位与施工单位按照经法律事务部审定的施

6、工合同示范文本签订合同。分(子)公司对示范合同文本条款进行文字性修改的，经同级法律事务部门（岗位）审核；进行实质性修改的，报法律事务部审核。5.4合同审核、签订完成后，由相关部门在ERP系统中录入服务采购合同，形成订单。6勘探开发项目的工程监督6.1物探、钻井、地质录井、测井、试油、井下作业等施工均应由项目责任单位聘请有资格的工程监督,监督方式应包括派驻现场、巡回检查、关键控制点检查等。工程监督应随工程进展在工程进度报告上签字，并在完工后出具工程监督评定书。7施工过程中资料的分析研究7.1勘探开发部门及时掌握项目动态，组织科研单位对施工中取得的资料进行分析研究，并出具分析研究报告。分析

7、研究报告应由专家、勘探开发部门及科研单位负责人审核。7.2勘探开发部门通过分析研究，对与原掌握的资料有较大差异的项目要重新调整方案，并按规定权限逐级上报审批。8项目验收8.1石油地面工程项目的验收，参见《6.3工程项目管理业务流程》步骤“6.竣工验收”。8.2石油勘探开发项目的验收按照项目分级管理权限，分别由股份公司、油田事业部、各分(子)公司组织或委托项目竣工验收工作，由项目竣工验收委员会签字验收。8.3一、二类投资项目的竣工结算由各分(子)