【ppp项目合同系列谈】之二十“违约、提前终止与补偿”

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1、【PPP项目合同系列谈】之二十“违约、提前终止与补偿”违约和提前终止（合同解除）条款是PPP项目合同中核心条款之一，《PPP项目合同指南（试行）》（以下简称“项目合同指南”）第二章第十八节规定了“违约、提前终止及终止后处理机制”；《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（以下简称“通用合同指南”）第十二章、第十三章分别规定了“合同解除”、“违约处理”。本文将就PPP项目合同中的违约和提前终止（合同解除）与补偿进行解析。01违约（一）违约情形项目合同指南认为：“不同的PPP项目合同对于违约事件的界定方式可能不同，通常包括概括式、列举式以及概括加列举式三种，其中概括加列举式在PP

2、P项目合同中更为常见。在PPP项目合同起草和谈判过程中，双方应对哪些事项构成违约事件进行认真判别，并尽可能地在PPP项目合同中予以明确约定”。事实上，PPP项目合同中约定一方应履行某项义务，而该方未能按约定履行该等义务的，即构成违约情形，因此，违约情形并不必要在合同中一一明确，而仅是在为了强调和明确比较重大的违约情形时才会将具体的违约情形在PPP项目合同中予以列举。在PPP项目合同中，根据项目阶段的不同，并区分违约主体，重大违约情形通常如下：阶段任一方违约政府方违约项目公司违约准备期1.未按时实缴项目公司出资；2.未按时签署项目公司章程、配合完成项目公司设立；3.  未按时

3、完成可研、初步设计；4.  未按时提供经审查1.  未将项目付费纳入中期财政规划/财政预算；2.  未对项目融资提供约定的必要支持；3.  未按时提供建设场地；4.  迟延进行正向移交。1.  未按时完成融资交割；2.  未足额、按时支付约定由其承担的前期工作费；3.  未按时完成施工报建工作；4.  迟延支付经营权转让价款。合格的施工图。建设期1.  因自身原因导致项目总投资增加；2.  未按时支付建设期利息/补贴（如有）；3.  未（按时）完成对项目总投资超概算的报批及审批工作；4.  违约缩减项目规模；5.  违反排他性约定，与第三方合作。1.  未（按时）提交建设期

4、履行保函；2.  因自身原因未按时开工；3.  建设资金未及时、足额到位；4.  未（按时）提交建设进度等相应文件；5.  因自身原因未按时完工；6.  未（及时）购买相应保险，或未保持保险持续有效，发生保险事故发生后未及时行使请求权导致未获理赔；7.  违约/违法发包、分包；8.  违约/违法进行设备等相关采购；9.  因乙方原因导致项目总投资增加；10.违约转让项目公司股权。运营期/1.  未按时、足额支付服务费；2.  违反排他性约定，与第三方合作；3.  发生政府方可控的对项目设施或项目公司股权的征收或征用；4.  发生政府方可控的法律变更导致项目1.  未（按时）

5、提交运营期履约保函、移交维修保函；2.  违约转让项目公司股权；3.  运维不达标；4.  移交不达标；5.  未（及时）购买相应保险，或未保持保险持续有效，保险合同无法继续履行的。事故发生后未及时行使请求权导致未获理赔。表1：重大违约情形备注：准备期指项目合同签订后至项目开工日（新建类项目）或正式运营日（存量项目）之间的期间。（二）违约责任违约责任条款通常分为两个部分：1. 违约责任的一般承担方式(1) PPP项目合同通常会对违约责任作一般原则性规定，适用于所有的违约情形。根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）的规定，违约责任的承担方式有如下几种：第107

6、条：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”第112条：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。”第113条：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”(2) 另外，通常PPP项目合同中也会相应的约定非违约方的减损义务：非违约方必须采取合理措施减

7、轻或最大程度地减少违约方违反本合同引起的损失，并有权从违约方获得为谋求减轻和减少损失而发生的任何合理费用。如果非违约方未能采取前述措施，违约方可以请求从赔偿金额中扣除本应能够减轻或减少的损失金额。2. 重大违约情形及违约责任承担方式如上述第（一）条所说，PPP项目合同会对重大违约情形进行列举，同时明确该种违约行为的违约责任承担方式。通常在PPP项目合同中，重大违约情形的违约责任承担方式为违约金和延长合作期限等方式。在约定违约金金额时，需要注意根据《合同法》第114条：“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方