2015年上海城建集团公司企业债券

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1、2015年上海城建（集团）公司企业债券其他投资人申购意向函注意：请将此表填妥签字并加盖公章后，于2016年1月5日14:00～16:00间连同：（1）有效的企业法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章），或其他有效的法人资格证明文件复印件（加盖单位公章）；（2）经办人身份证复印件以及相关授权材料传真至联席簿记管理人处。传真：010-88170901，电话：010-88170571申购机构基本信息机构法定名称注册地址地址法定代表人营业执照注册号经办人姓名经办人身份证号联系电话移动电话传真号码电子邮箱联系地址邮编申购机构账户信息中央国债登记公司的一级托管账户户名账号中国证券登记公司上海分公司的

2、托管账户户名账号申购利率及申购金额（申购利率区间为不超过4.50%）1、本期债券簿记建档利率区间为不超过4.50%；2、申购利率应在簿记建档申购利率区间内由低到高填写，最小变动单位为0.01%；3、每一申购利率对应的为单一申购金额。当最终确定的票面利率不低于某一申购利率时，投资者的最大获配量为低于该申购利率（包含此申购利率）的所有标位叠加量；4、每个申购利率上的申购金额不得少于1000万元（含1000万元），并为1000万元的整数倍，并且总量不超过本期债券的发行总额（即20亿元）。票面利率（%）申购金额（万元）托管场所：交易所或银行间（不填默认为银行间）重要声明：本申购机构在填写本申购意向

3、函前已经仔细阅读了本期债券募集说明书、申购和配售办法说明及本申购意向函全文。本申购意向函一经本申购机构填写，且由其法定代表人（或其授权代表）签字或加盖单位公章，传真至联席簿记管理人后，无论是否在规定的簿记建档时间内发出，即构成本申购机构发出的、对本申购机构具有法律约束力的要约，未经联席簿记管理人许可不得修改、撤销或撤回。本申购机构承诺并保证其将根据联席簿记管理人确定的配售数量按时完成缴款。本申购意向函第二页上的投资者陈述、承诺和保证为本申购意向函不可分割的组成部分，对本申购机构具有法律约束力。申购机构法定代表人（或授权委托人）签字：申购机构盖章（或经授权的部门章）年月日《2015年上海城建

4、（集团）公司企业债券其他投资人申购意向函》投资者的陈述、承诺和保证提示：投资者向联席簿记管理人提交申购意向函时不必传真本陈述、承诺和保证。1、本投资者依法具有购买本《2015年上海城建（集团）公司企业债券其他投资人申购意向函》（简称“申购意向函”）承诺申购总金额的2015年上海城建（集团）公司企业债券的资格，有权向联席簿记管理人提交本申购意向函。并且，在任何适用的法律、法规和国家有关主管部门的规定要求的情况下，已就此取得所有必要的批准、核准、同意、决议和内部批准，并将在申购2015年上海城建（集团）公司企业债券后按相关法律、法规的要求办理必要的手续。2、本投资者用于申购2015年上海城建（

5、集团）公司企业债券的资金来源合法，不违反《企业债券管理条例》及其他适用的法律、法规和国家有关主管部门的规定。3、本申购意向函项下的全部申购资金系从本投资者的银行账户划出。4、本投资者保证并确认，本投资者向联席簿记管理人发出的资料真实、准确、完整、有效。5、本投资者已进行所需的查询、咨询了本投资者的专业顾问，已经完全了解并愿意接受《2015年上海城建（集团）公司企业债券募集说明书》及其摘要、《2015年上海城建（集团）公司企业债券申购和配售办法说明》（简称“申购和配售办法说明”）的有关规定和要求，也充分了解并愿意承担投资和交易风险，并确认该有关规定和要求对本投资者具有约束力，承诺按照申购和配

6、售办法说明的要求填写本申购意向函。6、本投资者同意并确认，本申购意向函一经发出，即对本投资者具有法律效力，未经联席簿记管理人许可不得修改、撤销或撤回。7、本投资者同意联席簿记管理人根据簿记建档等情况确定本投资者的具体配售金额，并接受所确定的最终债券配售结果；联席簿记管理人向本投资者发出《2015年上海城建（集团）公司企业债券配售缴款通知书》（简称“配售缴款通知书”）或《2015年上海城建（集团）公司企业债券分销合同》（简称“分销合同”），即构成对本申购意向函的承诺。8、本投资者理解并接受，本投资者如果获得配售，则本投资者即有义务按照配售缴款通知书（或分销合同）规定的时间、金额和方式，将认购

7、款足额划至联席簿记管理人通知的划款账户，并按照配售缴款通知书（或分销合同）要求及时提交有关原件。如果本投资者未能按照配售缴款通知书（或分销合同）规定的时间、金额和方式，将认购款足额划至联席簿记管理人通知的划款账户，联席簿记管理人有权处置本投资者申购意向函项下的全部债券，同时，本投资者同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向联席主承销商支付违约金，并赔偿联席主承销商由此遭受的损失。9、本申购意向函中使用的已在申购和配售办法