营业部交易业务管理暂行办法（制度范本、doc格式）

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1、营业部交易业务管理暂行办法第一章总则第一条为加强营业部交易业务管理，防范和化解经营风险，制定本办法。第二章营业部各业务岗位职责第二条营业部在营业部总经理直接领导下，下设业务岗位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、网上经纪岗。第三条营业部总经理职责（一）主持营业部的全面工作；（二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理制度与工作流程；（三）带领员工保质保量地完成上级下达的经营指标和各项工作，不越权、不违规；（四）加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风险，发现并能妥善处理各种突发事件或问题；（五）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；（六）负

2、责制定、落实营业部岗位责任制，加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作；（七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权；（八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的管理与授权；（九）定期向主管部门汇报业务开展情况；（十）与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。第四条营业部副总经理职责（一）协助营业部总经理开展工作；（二）做好所分管部门的工作；（三）负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风险；（四）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新；（五）负责员工的岗位培训与日常考评工作；（六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况；（七）负责与媒体的联络，做好形象宣传

3、工作；（八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总经理职权。第五条办公室主任（可兼任）职责（一）负责组织做好文秘工作，管理文件；（二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务；（三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全；（四）负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系；（五）接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检等法律手续；（六）负责属下员工的岗位培训；（七）与当地公安、工商、环卫等职能部门保持联络，保障营业部的正常经营；（八）经常向营业部领导汇报本部门的工

4、作情况。第六条业务主管职责（一）负责营业部日常交易业务，具体安排属下的工作分工；（二）在规范经营、控制风险的前提下，为客户提供优良服务；（三）熟悉交易流程，及时、妥善地处理工作中出现的问题，解决与客户的纠纷；（四）认真学习，勤于思考，勇于创新，积极开拓新的服务内容和服务手段；（五）负责下属员工的岗位培训；（六）向客户积极宣传公司的经营理念和服务内容；（七）负责业务部门同其他部门的协调和沟通，防止工作脱节；（八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。第七条开户资金岗（一）办理日常业务：开户、销户、挂失、资金存取、资料修改及客户间的授权委托等；（二）做好资金平账工作，做到日清日

5、结，帐实相符；（三）业务终了，做好客户开户资料、资金存取资料的分类、整理、装订工作，并做好以上资料的保管、保密工作，定期将相关资料归入档案库；（四）及时搜集客户关于开户工作的建议和意见，不断完善开户和资金存取工作。第八条委托交割岗（一）为客户办理符合手续的证券委托交割业务和查询股票成交情况、持仓情况。接受客户关于股票发行情况、配股情况、配售情况的咨询；（二）为客户办理符合手续的指定交易、撤销指定交易、转托管等业务；（三）耐心与客户解释有关委托、交割业务中的疑问，发现问题及时汇报；（四）每日闭市后，查询委托明细表，复核当日委托情况，配股及撤销指定交易情况，及时核对，统计汇总；

6、（五）整理、装订各种单据，及时移交档案库。第九条客户服务岗（一）加强与大户间的沟通，与客户建立正常、良好的工作关系，在行情波动或特殊情况时及时通知客户；（二）掌握每位客户的资金及交易情况并建立客户档案，妥善保管和保密；（三）及时了解客户需要，并予以解决或及时向负责人反馈；（四）加强证券投资咨询业务的学习，提高分析及解决问题的能力。第十条业务发展岗（一）主要负责对国债及回购交易、B股交易的推介，以及其它新上市证券交易品种的开发和管理；（二）经常性地对金融市场进行市场调研，分析市场情况变化、搜集有关业务规则和资料，把握市场发展趋势。积极主动地为“三类企业”提供服务，努力发展潜在

7、机构客户。第十一条网上经纪岗（一）负责网上交易专项业务的客户开发、服务和管理；（二）回答客户对网上交易办理与操作的各种咨询；（三）加强与公司网络经纪部门的工作联系；（四）每日闭市后，将各种业务资料分类整理，妥善保管；（五）会同其它部门对网上交易进行各种形式的推介工作。第二章交易业务印章管理第十二条营业部交易业务印章包括开户专用章、业务专用章一、业务专用章二、转托管章、现金收讫章、现金付讫章、现金转讫章。第十三条交易业务印章由专人负责保管。每日营业终了，印章必须入柜（保险柜）保管，严防遗失和被盗用。第十四条交易业务印