模拟试题四及答案

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1、最新证券从业(证券交易)模拟试题四及答案一、单选题(每小题一分，共35分。)1、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。(答案:B)A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准2、我国经纪类证券公司只能从事()。(答案:A)A、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务3、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是()。(答案:A)A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入4、()是全国银行间债券

2、市场的主管部门。(答案:A)A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司5、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于()人。(答案:C)A、50B、30C、15D、106、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是()。(答案:D)A、股票B、基金C、无纸化国债D、凭证式国债7、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或()确定。(答案:B)A、当日已成交的平均价B、当日最高和最低成交价格之间C、当日最高成交价D、当日

3、最低成交价8、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。(答案:B)A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制9、开立证券账户应坚持的原则是()。(答案:B)A、合法性与及时性B、合法性与真实性C、及时性与全面性5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-fu

4、nctionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveD、及时性与真实性10、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。(答案:B)A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续11、()将产生证券交易政策风险。(答案:D)A、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失

5、误C、证券公司由于管理不善D、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定12、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其()。(答案:B)A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支D、投资净利润13、柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台14、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是()。(答案:A)A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C、因投资证券超

6、规模、超比例受到处罚而导致的损失D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失15、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。(答案:A)A、25000B、2500C、100D、1016、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()。(答案:D)A、上证A股B、深证A股C、基金D、B股17、采用()的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。(答案:C)A、认购证发行方式B、与储蓄存款挂钩发行方式C、市值配售发行方式D、

7、网下发行方式18、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是()。(答案:B)A、1年定期存款利率B、金融同业活期存款利率C、0D、活期存款利率19、()国债上市曰起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A)5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi

8、-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveA、2004年记账式(十期)B、2005年记账式(二期)C、2005年记账式(十期)D、2004年记账式(二期)20、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过()张的，应通过现场进行表决。(答案:C)A、50