中金所会服系统-交割管理会员端用户手册

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1、中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册会员使用注意保密会服系统交割管理会员端用户手册2012年2月28日版权所有©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册文档修订记录版本号撰写时间撰写人审核人备注1.02012-02-28胡彦鹏版权所有©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册目录第1章系统概述41.1系统简介41.2运行环境41.3条件和制约4第2章国债交割管理52.1基本概述52.2卖方交割意向申报52.2.1卖方交

2、割意向申报查询页面52.2.2卖方交割意向申报录入页面62.2.3卖方交割意向申报删除页面62.3买方违约申报72.3.1买方违约申报查询页面72.3.2买方违约申报录入页面72.3.3买方违约申报删除页面82.4买方交割配对查询页面82.5卖方交割配对查询页面92.6买方违约查询页面92.7卖方违约查询页面10第3章债券买卖管理113.1债券买卖申请113.1.1债券买卖申请查询页面113.1.2债券买卖申请录入页面113.1.3债券买卖申请删除页面123.2现货账户查询页面123.3现货资金调整页面13版权

3、所有©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册第1章系统概述1.1系统简介为国债期货仿真提供仿真交割和虚拟交割债券买卖功能。1.2运行环境操作系统：Windows2000以上操作系统网页浏览：IE6.0以上1.3条件和制约交割申报截止时间：9:15－14:00债券买卖申报截至时间：9:15－15:15版权所有©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册第1章国债交割管理1.1基本概述国债期货交割管理功能仅限结算会员使用。客户可

4、通过所属结算会员进行卖方交割意向申报和买方违约申报。交易会员可通过所属结算会员为自己的客户进行卖方交割意向申报和买方违约申报。1.2卖方交割意向申报第1章第2章2.12.22.2.1卖方交割意向申报查询页面会员操作员用户点击国债交割管理——卖方交割意向申报，进入卖方交割意向申报查询页面。会员在本页面可查询到本会员所有卖方交割意向申报信息。会员可以使用查询条件：交易日期、交割品种、交易会员、客户号、托管机构名称、待交割债券代码，对所需查询结果进行筛选。版权所有©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期

5、货交易所——会员服务系统用户手册1.1.1卖方交割意向申报录入页面会员操作员用户点击交割意向申报录入，进入卖方交割意向申报录入页面，为客户申报卖方交割意向。录入时应遵循如下条件：1.交割品种：默认国债，TF。2.合约号：默认当前月份交割的合约，不可修改。非在交割月份的合约不能申报，如：TF1106合约仅可在2011年6月申报，其他月份不可申报。3.交易会员号：客户所属的交易会员，对于结算会员自己的客户，可不输入。4.客户号：申请交割的客户。5.托管机构：不可输入。6.待交割债券代码：需输入，保存时校验是否合规交

6、割债券。7.待交割债券面额：100万的整数倍。8.会员应在T+1日交割申报截止时间前申报，会员亦可提前申报。9.交易所处理后，正确申报数据的申报状态将变为“交易所已处理”。不正确的数据申报状态仍为“交易所待处理”，会员客户关系不符的交易所会在备注中提示“会员客户关系不存在”，其他原因交易所会在备注中提示“交易所拒绝”。1.1.2卖方交割意向申报删除页面与卖方交割意向申报查询同一页面。本功能供会员删除录入不正确或交易所处理后提示有问题的客户申报会员需在申报截止时间前操作，且只能删除“交易所待处理”的申请。版权所有

7、©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册1.1买方违约申报1.11.1.1买方违约申报查询页面会员操作员用户点击国债交割管理——买方违约申报，进入买方违约申报查询页面。会员在本页面可查询到本会员所有买方违约申报信息。会员可以使用查询条件：交易日期、交割品种、交易会员、客户号，对所需查询结果进行筛选。1.1.2买方违约申报录入页面会员操作员用户点击买方违约申报录入，进入买方违约申报录入页面，为客户申报买方违约。录入时应遵循如下条件：1.交割品种：默认国债，TF。2.合

8、约号：默认当前月份交割的合约，不可修改。非在交割月份的合约不能申报，如：TF1106合约仅可在2011年6月申报，其他月份不可申报。3.交易会员号：客户所属的交易会员，对于结算会员自己的客户，可不输入。4.客户号：申报违约的客户。5.会员应在T+3日交割申报截止时间前申报，会员亦可提前申报。版权所有©中国金融期货交易所内部使用第13页共13页中国金融期货交易所——会员服务系统用户手册1