组织管理、合规管理、安全保卫

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1、一、组织管理规范（一）多项选择题1、组织管理规范内容包括（）。A、组织领导规范B、组织制度规范C、组织流程规范D、岗位流程规范E、员工管理规范F、考核考绩规范G、党的组织规范H、党群工作规范2、信用社档案材料应分为（）。A、会计档案材料B、人事档案材料C、信贷档案材料D、专业档案材料E、文书档案材料F、电子档案资料3、党群工作会议包括（）。A、支部委员会议B、党委办公会议C、组织生活会议D、支部党员大会E、民主评议党员会议F、党小组工作会议4、《带班日志》的内容应涵盖（）。A、是否做好营业准备，按时对外营业B、环境是否整洁C、安全设施能否正常运行D、坚持考

2、勤、查岗E、检查各项登记簿的记载情况F、当天的工作安排情况（二）单项选择题1、信用社按规定召开全体员工会议，每年不得少于（）次。A、4次B、2次C、1次D、12次2、网点负责人每月对会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等规章制度执行情况检查不得少于（）次。A、6次B、4次C、3次D、1次3、组织员工集中进行定期学习，每月不得少于（）次。A、1次B、2次C、3次D、4次4、党支部委员会议，每年不得少于（）次。A、1次B、2次C、4次D、6次5、支部党员大会，每半年不得少于（）次。A、1次B、2次C、4次D、6次6、利用具有纪念意义的节日和业务时间开

3、展员工集体文体活动，每年不得少于（）次。A、1次B、2次C、4次D、6次（三）判断题1、网点负责人要有明确分工，要以书面形式与员工共同签字确认。（）2、年度终了，信用分社的会计、信贷档案按规定装订后，可就地放入档案柜保管。（）3、信用社制定考核考绩办法，应广泛征求员工意见，并由员工在意见反馈表上签署意见，必须获得3/4以上员工签字认可。（）4、按照考核考绩办法对每位员工进行行为和业绩考核，考核结果向员工反馈，获3/5以上员工签字同意后，按时兑现考核工资。（）5、信用社设立党支部，党支部委员会叁年任期届满时应及时改选。（）6、党支部委员组织生活会每季不少于1

4、次。（）7、民主评议党员活动每年不少于2次。（）三、合规管理（一）多项选择题1、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。A、法律B、法规C、准则D、规则2、商业银行合规风险管理的目标是()。A、建立健全合规风险管理架构B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进全面风险管理体系建设D、确保依法合规经营3、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。A、法律制裁B、监管处罚C、重大财务损失D、声誉损失4、商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。A、经营范围B、员工水平C、组织结构D、业

5、务规模5、以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）A、特定政策和程序的实施与评价B、合规风险评估C、合规性测试D、合规培训与教育（二）单项选择题1、根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定，客户资料如有变动，商业银行应要求客户（），进一步核实后在档案中重新记载。A、提供公司章程B、做出口头说明C、提出书面申请D、提供书面报告2、商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A、合规管理人员B、负责人C、高管人员D、全体员工3、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报

6、人的制度是（）。A、合规绩效的考核B、合规问责制度C、诚信举报制度D、独立管理制度4、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（）A、业务条线经营范围B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模D、人员的数量5、商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A、重大事故报告制度B、重大事项报告制度C、重大案件报告制度D、重大事件报告制度6、商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。A、安全性、流动性、效益性B、安全性、商业性、效率性C、稳定性、流动性、效益性D、稳定性、商业性、效率性7、商业银行与客户的业务

7、往来，应当遵循（）原则。A、为客户的交易信息保密的原则B、自愿、平等、诚实交易的原则C、平等、自愿、公平和诚实信用的原则D、平等、自愿、公平的原则8、以下不属于法律风险的是（）。A、商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险B、商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险C、商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的风险D、商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的风险9、以下不属于操作风险事件的是（）。A、内外部欺诈B、客户、产品和业务活动C、就业制度和工作场所安

8、全D、决策失误10、金融创新应当以（）为中心。A、市场B、盈利C、