证券投资基金精讲班第37讲作业卷

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1、试卷名称：证券投资基金精讲班第37讲作业卷开始时间：2009-8-2421:4:34结束时间：2009-8-2421:04:59答题时间：150分钟考生耗时：00:00:25试卷总分：100通过分数：60考生姓名：考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况窗体顶端一、单选题:1、关于基金销售宣传内容，一下说法不正确的是(   )。A.基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源，统计方法和比较期间C.引用的数据和统计资料应当真实、正确，并标明出处D.基金宣

2、传推介材料可登载基金过往业绩，并模拟基本未来投资业绩 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：2、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(  )。A．30％B．70％C．90％D．95％ ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：3、开放式基金的认购费用不得超过(   )。A.3％B.2.5％C.10％D.5％ ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：4、证券投资基金运

3、作中的三方当事人一般是指基金的（）。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：5、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是(   )。A．电话服务中心   B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对二”专人服务   D．互联网的应用 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：6、以下不属于投资组合公告的披露事项的是(   )。A．按行业分类的股票投资组

4、合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B．债券市价（不含国债）合计C．国债、货币资金合计D．列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称、数量、市值占基金资产净值比例(%) ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：7、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近(   )内无重大违法违规行为。A．1年  B．6个月C．3个月   D．2个月 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：0.4

5、2分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：8、指数型策略( )。   、A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：9、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，资产配置的恒定混合策略可能优于(   )。A．动态资产配置   B．买入并持有策略C．固定比例战略   D．投资组合保险策略 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.42分，你

6、答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：10、基金(     )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A．份额持有人B．管理人C．托管人D．注册登记机构 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：11、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：0.42分，你

7、答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：12、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是(   )。A．基金管理公司的公司章程C．基会契约B．托管协议D．基余招募书 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：0.42分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：13、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(   )担任。A．证券公司B．商业银行C．信托投资公司D．非基金管理人