华商盛世成长股票型证券投资基金.doc

《华商盛世成长股票型证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：华商基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2010年1月21日10华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月15日复核

2、了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称华商盛世成长股票交易代码630002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2008年9月23日报告期末基金份额总额1,241

3、,776,421.39份投资目标把握中国经济增长的主线，寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业；在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。投资策略本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法，通过定性和定量研究，对股票、债券及现金进行灵活配置(详见本基金的基金合同和招募说明书)。10华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告业绩比较基准中信标普300成长指数×75%+中信国债指数×25%风险收益特征本基金是股票型基金，其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高，属于高风险

4、、高收益的基金产品。基金管理人华商基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2009年10月1日-2009年12月31日）1.本期已实现收益224,285,319.912.本期利润341,632,795.233.加权平均基金份额本期利润0.31594.期末基金资产净值2,132,675,442.555.期末基金份额净值1.7174注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用

5、后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月21.53%1.65%16.15%1.81%5.38%-0.16%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华商盛世成长股票型

6、证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008年9月23日至2009年12月31日）10华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告注:①本基金合同生效日为2008年9月23日。②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产

7、配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期庄涛基金经理，本公司投资管理部总经理，投资决策委员会委员2008-09-23-10年男，在读博士，CFA，中国籍，具有基金从业资格。曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证券营业部，任研究员；2001年起就职于长江证券资产管理事业部，任基金经理；2002年至2006年4月就职于航天科工集团财务公司，先后任基

8、金经理、投资总监。2006年4月，进入华商基金管理有限公司，2007年5月15日至2008年9月23日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理。10华商盛世成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告梁永强基金经理，本公司投资管理部副总经理，投资决策委员会委员2008-09-23-7年男，在读博士，中国籍，具有基金从业资格。2002年起，就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究