证券投资基金销售练习题

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1、证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1、以下（ D）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.发票2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券3、银行证券不包括：（D ）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（B ）A.

2、证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（C ）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家股票交易所成立于：（ C）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（C ）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（ C）。A.高于普通股B.低于普通股C.是固

3、定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的（B ）。A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ C）A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（A ）特征。A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、分散风险12、证券投资基金在美国被称为（B ）A、证券投资信托基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，

4、美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A ）。A、《投资公司法》B、《投资基金法》C、《证券投资基金法》D、《投资信托法》14、2003年10月，（C ）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A、证券法B、开放式证券投资基金试点办法C、证券投资基金法D、证券投资基金管理暂行办法15、截至2008年6月底，我国共有（D ）家基金管理公司A、50B、53C、58D、6016、按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在（ B）以上。A、80%   B、60%   C、50%  D、

5、30%17、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般（C ）进行一次。A、每分钟  B、每小时   C、每天  D、每周18、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（D ），所承担的利率风险越（ ）。A、小 ，低   B、小， 高   C、大， 低  D、大， 高19、混合型基金的风险一般（ C）股票型基金，（ ）债券型基金。A、高于 ，低于   B、高于，高于   C、低于，高于  D、低于，低于20、股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在（ C）左右。A、1.5%  

6、B、1%  C、0.25%  D、0.15%21、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较（ A）的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较（ ）的债券型基金。A、短，长   B、短，短  C、长，短  D、长，长22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（B ）人民币。A．2亿元             B．3亿元  C．5亿元             D．10亿元23、（ A）要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各

7、个环节。A．健全性原则       B．有效性原则  C．独立性原则       D．相互制约原则24．（B ）是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。 A ．基金管理人            B．基金托管人  C．投资管理公司           D．基金发起人25．商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（A ）。A．1/2                    B．1/3  

8、 C．1/4                    D．1/526．（A ）及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。A．中国证监会            B．中国人民银行C．中国银监会            D．证券交易所27.对于一般开放性基金而言，基金的交易价