证券投资基金销售协议

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1、上海XX资产管理有限公司证券投资基金销售协议A基金管理有限责任公司上海XX资产管理有限公司二O—五年九月第一章双方当事人1第二章协议的目的、依据、原则和适用范围1第三章权利与义务3第四章销售代理业务安排8第五章代销资料管理11第六章代理费用12第七章市场营销和客户服务13第八章反洗钱合作13第九章禁止行为14第十章协议的解除16第十一章违约责任17第十二章争议的处理19第十三章协议的效力19第十四章协议的修改和终止19第十五章其他事项20附件：A基金管理有限责任公司基金业务规则第一章双方当事人甲方（委托人）:A基金管理有限责任公司住所：北京市XX区锦什坊街28号XX层办公地址：北京市XX区锦

2、什坊街XX号XX层法定代表人：崔X组织形式：有限责任公司存续期间：50年联系人：王XX电话：010662XXXXX传真:010662XXXXX乙方（代理人）：上海XX资产管理有限公司住所：上海市XX新区XX环路1333号14楼XX单元办公地址：上海市XX新区XX环路1333号XX楼法定代表人：郭X联系人：宁XX组织形式：有限责任存续期间：永续批文号：沪证监许可［20151XX号电话：021-206XXXXX传真：021-220XXXXX第二章协议的目的、依据、原则和适用范甲方系一家依照中国法律成立并存续的基金管理公司，具有募集、销售和管理基金并担任基金管理人的资格和能力；乙方系一家依照中国法

3、律成立并有效存续的独立基金销售机构，按照相关法律法规的规定具备担任基金销售代理人的资格和能力；甲方愿意委托乙方作为甲方管理基金的销售代理人，代为从事基金销售业务；乙方愿意接受甲方的委托，担任其基金销售代理人从事基金销售业务。为了明确甲乙双方在A基金管理有限责任公司所募集和管理的基金（以下简称“甲方基金”）的销售业务及其相关事宜中的权利和义务，保证各项业务正常进行，保护基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以卞简称《运作管理办法》）

4、、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（以下简称“《内部控制指导意见》”）、《证券投资基金销售适用性指导意见》（以下简称“《适用性指导意见》”）及其他相关法律法规的规定和A基金管理有限责任公司所募集和管理的基金的基金合同（以下简称“基金合同”）和招募说明书（以下简称“招募说明书”）的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订木协议。本协议为甲乙双方订立的关于基金销售业务的整体合作协议。凡甲方委托乙方代销其募集或管理的任何一只基金，均适用本协议。但本协议的签署并不代表甲乙双方已就甲方全部旗下基金的销售自动形成代理

5、关系。甲方委托乙方销售其募集或管理的具体某一只或若干只基金时，甲乙双方应另行协商并签署补充协议以进一步明确该等特定基金的销售业务中双方的具体权利义务等内容。补充协议生效后，乙方方可以销售甲方的该只或该若干只基金。本协议的附件构成本协议的组成部分，如本协议附件与本协议主文相冲突，则冲突部分以本协议主文的内容为准；如基金合同或招募说明书的规定与本I办议相冲突，则冲突部分以本协议的内容为准；如果双方就某一只或若干只基金达成的补充协议的内容与本协议相冲突，则冲突部分以该补充协议的内容为准。除非在本

6、办议中另有定义，本

7、办议涉及的专有名词释义以基金合同、招募说明书（包括定期更新的招募说明书，下同）为准

8、。在本协议中，“相关法律法规”是指所有适用于本协议的现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、地方法律法规。凡提及相关法律法规，均包括对该等相关法律法规的不时修订。在木协议屮，“损失”仅指本协议一方因履行本协议或对方违反木协议而遭受的直接损失、责任、赔偿、判决金额、罚款、罚金、税费、诉讼或仲裁成本及费用（包括合理的费用、律师费及其他顾问费）。在本协议屮，甲方委托乙方办理的销售业务包括：1.基金账户开户与销户、基金投资者信息变更等账户类业务；2.基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、基金收益分配（包括基金收益分配方式变更）等交易类业务；3.配合甲方进行基金市场营销、与基金销售

9、业务相关的查询和通知等客户服务；4.甲乙双方以书面方式协商确定的其他业务。第三章权利与义务甲方的权利和义务（一）甲方享有如下权利：1・甲方有权根据相关法律法规、基金合同和招募说明书的规定确定认购、申购、赎回、转换、转托管等业务开始办理、暂停办理和终止办理的日期并提前书面通知乙方。2.甲方有权要求乙方严格按照基金合同、招募说明书、本协议及其附件、补充协议的规定，办理基金销售有关事宜。3.甲方有权通过审查必要的书