交银施罗德先锋股票证券投资基金

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1、交银施罗德先锋股票证券投资基金2009年半年度报告正文交银施罗德先锋股票证券投资基金2009年半年度报告2009年6月30日基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年八月二十八日第1页共38页交银施罗德先锋股票证券投资基金2009年半年度报告正文§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中

2、国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）根据本基金合同规定，于2009年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年4月10日起至6月30日止。第38页共38页交银施罗德先锋股票证券投资基金2009年半

3、年度报告正文1.2目录§1重要提示及目录21.1重要提示22.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露方式62.5其他相关资料6§3主要财务指标和基金净值表现63.1主要会计数据和财务指标63.2基金净值表现7§4管理人报告84.1基金管理人及基金经理情况84.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明94.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明94.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明104.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望104.6管理人对报告期内基金估值程序等事项

4、的说明104.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明11§5托管人报告115.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明115.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明115.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见11§6半年度财务会计报表（未经审计）126.1资产负债表126.2利润表136.3所有者权益（基金净值）变动表146.4报表附注14§7投资组合报告297.1期末基金资产组合情况297.2期末按行业分类的股票投资组合297.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票

5、投资明细307.4报告期内股票投资组合的重大变动317.5期末按债券品种分类的债券投资组合337.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细337.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细337.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细337.9投资组合报告附注33§8基金份额持有人信息348.1期末基金份额持有人户数及持有人结构348.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况34§9开放式基金份额变动34§10重大事件揭示35第38页共38页交银施罗德先锋股票证券

6、投资基金2009年半年度报告正文10.1基金份额持有人大会决议3510.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动3510.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼3510.4基金投资策略的改变3510.5报告期内改聘会计师事务所情况3510.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况3510.7基金租用证券公司交易单元的有关情况3510.8其他重大事件37§11备查文件目录3811.1备查文件目录3811.2存放地点3811.3查阅方式38第38页共38页交银施罗德先锋股票证券投资基金2009年半年度报告

7、正文§2基金简介2.1基金基本情况基金名称交银施罗德先锋股票证券投资基金基金简称交银先锋股票交易代码519698前端交易代码519698后端交易代码519699基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2009年4月10日报告期末基金份额总额4,042,876,946.83份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标本基金主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有持续成长潜力企业的股票，特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票，在适度控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期持续的资本增值。投资策略本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和

8、判断宏观经济运行和行业景气变化，以及上市公司成长潜力的基础上，主要通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票，特别是处于快速成长过程中的中