密云区商务委员会权力清单其他类事项23项

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1、密云区商务委员会权力清单（其他类事项23项）【职权名称】成品油经营资格年检【依据】[部门规章]制定机关：商务部依据名称：《成品油市场管理办法》、《原油市场管理办法》发布号令：《成品油市场管理办法》第三十一条、《原油市场管理办法》第二十二条法条内容：第三十一条：省级人民政府商务主管部门应当依据本办法，每年组织有关部门对从事成品油经营的企业进行成品油经营资格年度检查，并将检查结果报商务部。第二十二条：省级人民政府商务主管部门应当依据本办法，每年组织对具有原油经营资格的企业进行检查，并将检查结果报商务部。【

2、实施主体】密云区商务委员会【流程】申请→补正→受理→初审→上报【监督方式】投诉电话：89089310【职权名称】单用途商业预付卡发卡企业备案【依据】1、[部门规章]制定机关：商务部依据名称：《单用途商业预付卡管理办法（试行）》发布号令：中华人民共和国商务部令2012年第9号法条内容：第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主

3、管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。第八条发卡企业应向备案机关提交下列材料：　　（一）《单用途卡发卡企业备案表》；　　（二）《企业法人营业执照》（副本）复印件；　　（三）组织机构代码证复印件；发卡企业为外商投资企业的，还应提交外商投资企业批准证书复印件。第九条规模发卡企业除提交本办法第八条规定的材料外，还应向备案机关提交下列材料：（一）经审计机构审计的上一年度财务报表（加盖公章），但工商注册登记不足一年的规模发卡企业除外；（二）实体卡样本（正反面）、虚

4、拟卡记载的信息样本；（三）单用途卡业务、资金管理制度；（四）单用途卡购卡章程、协议；（五）资金存管账户信息和资金存管协议。第十条集团发卡企业和品牌发卡企业除提交本办法第八条规定的材料外，还应向备案机关提交下列材料：（一）经审计机构审计的上一年度财务报表及合并财务报表（加盖公章），但工商注册登记不足一年的集团发卡企业、品牌发卡企业除外；（二）实体卡样本（正反面）、虚拟卡记载的信息样本；（三）单用途卡业务、资金管理制度；（四）单用途卡购卡章程、协议；（五）资金存管账户信息和资金存管协议；（六）与售卡企业签

5、订的协议文本及售卡企业清单；（七）集团发卡企业提交集团股权关系说明；品牌发卡企业提交企业标志、注册商标所有权或排他使用权证明。【实施主体】密云区商务委员会【流程】申请→补正→受理→审查→决定【监督方式】投诉电话：89089310【职权名称】对典当企业（分支机构）进行年审【依据】1、[部门规章]制定机关：商务部公安部依据名称：《典当管理办法》（商务部公安部2005年第8号令）发布号令：第五十六条法条内容：商务部授权省级商务主管部门对典当行进行年审。2、[其他规范性文件]3、制定机关：依据名称：《典当行业

6、监管规定》（商流通发〔2012〕423号）发布号令：第五章年审管理法条内容：第三十七条典当企业年审由省级商务主管部门组织实施，各地年审报告应于每年4月30日前报商务部。第三十八条年审内容应包括下列重要事项：（一）典当企业注册资本实收情况。主要核查有无虚假出资、抽逃资金现象。（二）典当企业资金来源情况。主要核查有无非法集资、吸收或者变相吸收存款、从商业银行以外的单位或个人借款等违规行为。（三）典当企业法人股东存续情况，法人股东工商年检情况，典当企业与股东的资金往来情况。主要核查典当行对其股东的典当金额是

7、否超过该股东的入股金额，典当行与股东的资金往来是否符合相关规定。（四）典当业务结构及放款情况。主要核查典当总额构成及其真实性，是否有超比例放款、超范围经营，尤其是有无发放信用贷款情况。（五）典当企业对绝当物品处理情况。主要核查绝当物品处理程序是否符合规定，有无超范围经营。（六）当票使用情况。主要核查典当企业的所有业务是否按规定开具了全国统一当票，是否存在以合同代替当票和“账外挂账”现象，是否存在自行印制当票行为，开具的当票、续当凭证与真实的质、抵押典当业务是否相对应。（七）息费收取情况。主要核查典当企

8、业是否存在当金利息预扣情况，利息及综合费率收取是否超过规定范围。（八）典当企业及其分支机构变更情况。主要核查是否存在私自变更或违规变更情况。（九）典当企业有分支机构的，审计报告应包括企业本部、分公司分别及合并的财务报表。分支机构所在地商务主管部门对分支机构具有监管责任。　第三十九条地市级商务主管部门应在年审报告书上出具初审意见。对于年审结果，省级商务主管部门应予以公告。年审中没有违法违规行为的典当企业定为A类；年审中有违规行为，但情节较轻，经处罚或整改得