证券交易考前重点复习题1

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1、证券交易考前重点复习题1第一章证券交易概述一单项选择题1.新中国证券市场的建立始于（B）年A1990B1986C1992D19842.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（A）证券交易所上市A上海B深圳C香港D纽约3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（B）A2004年5月底B2005年4月底C2005年5月底D2006年1月底4.公开原则的核心要求是（C）A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布5．可转换债券具有（A）的双重特

2、性A债券和期权B债权和股权C债权和权证D股权和期权6.回购交易通常在(A)交易中运用A远期B现货C债券D股票7．从内容上看，权证具有(A)特质A期权B所有权C约定交易D远期交易8.金融期货交易是指以（D）为对象进行的流通转让活动A权证B股票C金融衍生产品D金融期货合约9.（A）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实施方案。A2004年5月B2005年4月c2005年5月D2006年1月10.（B）创业板在深圳证券交易所开市A2008年10月30日B2009

3、年10月30日C2009年10月1号D2010年1月1号二．多选题1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（BCD）A．证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsy

4、stem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve网址：http://www.zhengxuewang.com/B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险2.证券交易与证券发行的联系表现为（ACD）A.证券交易与发行互相促进，相互制约B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提C．证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券

5、.发行的顺利进行3.下列有关公平原则的说法正确的有(BC)A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位4．下列属于政府债券的有（AB）A．国债B.地方债C建设债券D可转换债券5.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ABCD）A.代表的是一篮子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C．可以在证券交易所挂牌上市交易D．可以进行基金份额的申购和赎回6.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有(ABCD)A.股票交

6、易B债券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(ABC)A．以营利为目的的业务B．新闻出版业C．发布对证券价格进行预测的文字和资料D．安排证券上市8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ABCD）A．建立完善的技术系统5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanra

7、iltransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve网址：http://www.zhengxuewang.com/B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9.以下属于基础性金融产品的是(AB)A.股票B.债券C.可转换债券D.权证10.目前，金融期货主要类

8、型有(ABC)A．外汇期货B利率期货C股权类期货D国债期货三．判断题，正确用A表示，错误用B表示（以下章节都同）1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（B）2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（A）3.公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（A）第二章证券交易程序一．单项选择题1.委托指令