2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题

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1、2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题五 一．单选题 01：美式权证持有人行权的时问为（）。 A:可以在权证失效日之前任何交易日 B:可以在失效日当日 C:可以在失效日之前一段规定时间内 C:可以在失效日之后一段规定时间内 02：根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。 A:国务院 B:中国证监会 C:国家外汇管理局 C:证券交易所 03：场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。 A:公开招标 B:议价 C:上网竞价方式 C:累计投标询价 04：证券监督管理机构应当自受理证券

2、公司没立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A:3个月 B:6个月 C:9个月 C:1年 05：我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A:1个月 B:2个月 C:3个月 C:4个月 06：下面属于境内上市外资股的是（）。 A:H股 B:B股 C:N股 C:S股 07：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。 A:股票 B:

3、金融证券 C:商业票据 C:公司债券 08：根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 C:承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 C:上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行 09：基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。 A:投资标的划分 B:基金的组织形式不

4、同 C:投资目标划分 C:基金运作方式不同 10：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。 A:25％ B:50％ C:60％ C:75％ 11：一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。 A:德国 B:美国 C:英国 C:日本 12：证券投资基金的特点不包括（）。 A:分散风险 B:专业理财 C:稳定市场 C:集合投资 13：在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。 A:证券发行人 

5、B:证券投资者 C:证券中介机构 C:监管部门 14：下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。 A:与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上 B:无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利 C:我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期 C:认购时可以一次或分次缴纳出资 15：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的

6、（）以上的，可以不再提取。 A:25％ B:50％ C:60％ C:75％ 16：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。 A:5 B:10 C:15 C:20 17：1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A:上海证券物品交易所 B:青岛物品交易所 C:北平证券交易所 C:天津市企业交易所 18：根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应

7、当（）进行收益分配。 A:每日 B:每两日 C:每周 C:每15日 19：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A:10 B:15 C:30 C:60 20：债券发行的定价方式以（）最为典型。 A:公开招标 B:上网竞价方式 C:协商定价方式 C:累计投标询价方式 21：记名股票的特点不包括（）。 A:安全性较差 B:可以一次或分次缴纳出资 C:股东权利归属于记名股东 C:转让相对复杂或受限制 22：关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述

8、正确的是（）。 A:本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 B:本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C:本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C:本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 23：龙债券是指在