2016证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测题

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1、2016证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测题一、单选题（60*1分）1、（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案：B2、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产正确答案：D3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券正确答案：A4、我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份冇限公司

2、的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%正确答案:D5、关于综合类证券公司设立从事业务范围Z内的了公司，卜•列不止确的说法是（）。A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具冇证券从业资格的从业人员正确答案:C6、证券自律性组织包括（）。A.证券交易所和证券监管机构B.证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业

3、■办会正确答案：B7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）A.100与

4、年收益率的丼氏100与合约最后交易口的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和止确答案：C8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（）。A.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌B.利率下降，股票价格上升C.中央银行提高法定存款准备金率，股价上升D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，股价下降正确答案：B9、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）A.筹资、定价、资本配置B.筹资、定价、收益C.收益、监

5、督、资木配置D.监督、定价资本配置正确答案：A10、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D・50%正确答案：D11、金融机构发行金融债券使得其资金來源（）。A.减少B.增加C.不变D.都不是正确答案：B12、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批准A.国务院氏中国人民银行C.中国证监会A.证券交易所止确答案：C13、期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，

6、则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差见险正确答案:D14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征正确答案：B15、关于屮小企业板指数说法错误的是（）A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制氏中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本C.新股于上市次H起纳入指数计算D.中小板指数以最新自出流通股本数为权重正确答案:A16、按照规定，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特

7、定对彖发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.证券承销采取代销或包销方式C.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行D.发行人向不特定对彖发行的证券票面总值超过人民币5000力元，应当由承销团承销正确答案：C17、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）oA.30%B・40%C.50%D・60%正确答案：B18、在没有优先股的条件下，（）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A.每股内在价值B.每股

8、票面价值C.毎股账面价值D.每股清算价值正确答案：C19、按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券正确答案：C20、下面不属于我国金融债券的是（）oA.央行票据B.政策性金融债券A.可交换债券B.证券公司债券正确答案：C21、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。A.自营业务B.经纪业务C.购并业务D.资产管理业务正确答案：C22、“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属

9、于中国证监会内设（）的职责。A.基金监管部B.机构监管部C.市场监管部D.证券公司风险处置办公室正确答案：A