第十四章 垄断性产业的管制政策

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1、第十四章垄断性产业的管制政策本章将在分析垄断性产业的技术经济特征和管制需求的基础上，讨论垄断性产业的价格、市场进入、质量、联网和垄断企业内部业务间的交叉补贴等管制政策及其管制的有效性问题，并对垄断性产业的放松管制趋势进行分析。通常所讲的垄断性产业的范围较广且边界不清，本章讨论的垄断性产业主要是指具有网络性业务的典型自然垄断产业。第一节垄断性产业的基本特征垄断性产业具有复杂的技术经济特征，它是政府制定与实施管制政策的基础。因此，讨论垄断性产业的基本特征具有重要意义。一、垄断性产业的技术特征从技术上而言，电信、电力、铁路运输、航空、邮政、自来水和燃气供应等垄断性产业的一个显著特

2、征是具有网络性，即必须借助有形（物理）的或无形的网络系统，才能将产品或服务从生产领域转移到消费领域，实现最终消费。因此，这些产业通常被称为网络性产业。建立与形成电信网、电网、铁轨网、航线、邮路、自来水管网和燃气管道网络等，往往需要巨大的投资，投资回报期较长，资产专用性强，沉淀成本大。但这些网络建成投入使用后，对生产者而言，表现为较高的固定成本和较低的边际成本，规模经济十分显著；而对需求者来说，使用者越多，不仅所分摊的成本价格越低，而且使用者之间的联系就越方便（这在电信产业表现得特别明显）。因此，具有较为显著的需求方规模经济。二、垄断性产业的经济特征从经济特征的角度看，垄断性

3、产业通常又被称为自然垄断产业。但经济学家们对自然垄断产业的经济特征具有不同的认识，如克拉克森（Clarkson）等经济学家主要是从规模经济的角度来说明自然垄断产业的技术经济特性的。KennethW.Clarkson,RogerLeroyMiller,IndustrialOrganization:Theory,Evidence,andPublicPolicy,McGraw-HillBookCompany,1982.p.119.381在他们看来，自然垄断的基本特性是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。以电力产业的电力生产为例，假定生产单位千瓦电

4、力的单位成本如下表：表14－1生产单位千瓦电力的单位成本产量单位成本10011200103009400850076006根据表14－1，如果在一定地区范围内，消费者需要购买600单位千瓦的电力，显然，最有效率的方案是让一家企业生产，这家企业生产600单位千瓦电力的成本为3600（6×600）。作为比较，如果让具有同样规模和效率的企业各生产300单位千瓦的电力，则这两家企业发生的总成本为5400[2(9×300)]，再如果让三家同样规模和效率的企业各生产200单位千瓦的电力，则这三家企业的总成本就上升为6000[3(10×200)]。这个简单的例子从规模经济的角度，描述了自然

5、垄断的基本特性，即在一定的产出范围内，若由一家企业生产，随着产量的增加，单位成本将持续下降。与规模经济决定论不同，一些经济学家对自然垄断有不同的描述。如沃特森（Waterson）认为，自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供相同数量的产品。Waterson,M.,RegulationoftheFirmandNaturalMonopoly,Oxford:BasilBlackwell,1988.而夏基（Sharkey）和鲍莫尔（Baumol）等著名学者则认为，自然垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性（subadditivity）。Willia

6、mW.Sharkey,TheTheoryofNaturalMonopoly,CambridgeUniversityPress,1982.pp.4-5;W.J.Baumol,“OntheProperCostTestsforNaturalMonopolyinaMultiproductIndustry”,AmericanEconomicReview,December1977.Review,December1977.381如果某一产业中的企业只提供单一的产品，则这一产业具有自然垄断性的基本条件是，在一定的产业范围内，由一家企业提供产品比多家企业共同提供产品具有更高的效率。若以Q表示

7、产量，以C表示成本函数，以C（Q）表示一家企业提供产量Q所发生的各种成本；为方便起见，假定其它企业的成本函数也为C，如果产量Q由K家企业共同生产，企业i的产量为qi，则K家企业生产Q产量的成本之和为：（14.1）则该产业在产量Q范围内存在自然垄断性的充要条件是：（14.2）在上式中，。（14.3）为进一步说明规模经济与成本弱增性的关系，我们以图14—1加以说明：图14－1单个企业的平均成本曲线图14－1显示了单个企业的平均成本曲线。在产量达到Q′之前，平均成本是不断下降的，当产量超过Q′后，平均成本就开始上升。即当