2014年证券从业资格考试模拟试题答案-证劵交易(四)

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1、给人改变未来的力量2014年证券从业资格考试模拟试题答案——证券交易（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作　一、单项选择题　　1．B　　【解析】2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。　　2．C　　【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。　　3．D　　【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。　　4．A　　【解析】2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。　　5．C　　【解析】证

2、券交易机制从交易价格的决定特点划分，可以分为指令驱动和报价驱动。　　6．C　　【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。　　7．B　　【解析】2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。　　8．A　　【解析】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立1个。　　9．D　　【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。　　10．A　　【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保

3、管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。　　11．A　　【解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。　　12．C　　【解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。　　13．B　　【解析】申报方数量不明确的，上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。　　14．D　　【解析】每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称。　　15．D　　【解

4、析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve

5、给人改变未来的力量　　16．B　　【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。　　17．A　　【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。　　18．C　　【解析】C项属于无法正常开始交易的情形。　　19．B　　【解析】在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。　　20．C　　【解析】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没

6、有形成实质上的委托关系。　21．D　　【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。　　22．D　　【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后20年内不得销毁。　　23．B　　【解析】自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T＋2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。　　24．A　　【解析】差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标

7、市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。　　25．B　　【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。　　26．C　　【解析】深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。　　27．A　　【解析】采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。　　28．D　　【解析】上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。　　29．B　　【解析】代办

8、股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。　　30．D