2014年证券从业资格考试模拟试题答案解析证劵交易

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1、2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（一）上海市银行招聘（http://sh.zgjsks.com/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作一、单项选择题　　1．C　　【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。　　2．B　　【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。　　3．C　　【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。　　4．D　　【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易，也称为融资融券交易。　　5．C　　【解析】（1）证券承销与

2、保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理。从事上述业务之一的最低注册资本不低于人民币1亿元。　　6．A　　【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。　　7．B　　【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。　　8．C　　【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。　　9．B　　【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。　　10．A　　【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的

3、。　11．C　　【解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。　　12．B　　【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。　　13．D　　【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。　　14．C　　【解析】从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。　　15．D　　【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

4、。　　16．A　　【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。　　17．C　　【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。　　18．B　　【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。　　19．D　　【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。　　20．C　　【解析】买卖成交后，证

5、券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。　21．B　　【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。　　22．A　　【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。　　23．B　　【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。　　24．C　　【解析】客户招揽是证券公司

6、通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。　　25．A　　【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。　　26．D　　【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。　　27．C　　【解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。　　28．B　　【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。　　29．B　　【解析】上海证券交易所实

7、行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。　　30．C　　【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后15个工作El内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。　31．A　　【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。　　32．D　　【解析】证券公司的证券自营业务使用