上市公司及其相关主体履行公开承诺的法律问题研究

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1、上市公司及其相关主体履行公开承诺的法律问题研究重庆大学硕士学位论文（学术学位）学生姓名：叶蕾指导教师：张舫教授专业名称：民商法学学科门类：法学重庆大学法学院二O一七年十月StudyonLegalIssuesofFulfillingthePublicCommitmentsoftheListedCompaniesandTheirStakeholdersAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheMaster’sDegreeofLawByYeLe

2、iSupervisedbyProf.ZhangFangSpecialty:CivilandCommercialLawCollegeofLawofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaOctober,2017重庆大学硕士学位论文中文摘要摘要公开承诺的作出，旨在获得投资者的资金，获取监管机构的信任，稳定证券市场的预期，提升投资者的信心。但在承诺履行的过程中，上市公司及其相关主体出于种种原因，违背承诺初衷，超期不履行承诺、随意变更承诺、违反承诺，严重侵害证券交易方与相关投资者的合法权益，造成证券交易市场的诚信失序。上市公司及其

3、相关主体失信行为频发，引发学界对于公开承诺履行过程中涉及的相关法律问题的思考与探讨。本文拟在考察目前我国证券市场中上市公司及其相关主体的公开承诺履行情况的基础上，对承诺履行过程中出现的法律问题以及不履行承诺的原因进行分析，以保护证券市场上中小投资者的合法权益为原则，探讨解决相关法律问题的方法，完善对于不履行公开承诺行为的事前、事中、事后监管，从民事责任承担与监管完善两个方面解决上市公司及其相关主体履行承诺的问题。文章除绪论与结论外共分为三个部分。第一部分是对公开承诺履行问题的一般解读。首先讨论公开承诺的性质认定问题，为后文民事责任的认定奠定理论基础；其

4、次分析公开承诺履行现状，发现承诺履行过程中存在的问题并分析不履行承诺行为的类型、特点及影响，最后总结影响承诺履行的因素，便于后文相关问题的解决。第二部分重点探讨不履行公开承诺行为承担民事责任问题。主要阐述不履行公开承诺行为承担民事责任的必要性，探讨不履行公开承诺行为的法律责任认定。在法律责任认定中，对比违约责任与侵权责任两种责任承担方式在不履行承诺问题上的救济效果，寻求合理的救济方式，最大程度上保障投资者合法权益。第三部分讨论的是公开承诺履行的监管问题。在梳理我国目前对公开承诺履行的监管现状后，结合前面两个部分的分析，提出完善我国公开承诺履行的监管制度

5、的方案，分别利用事前、事中、事后三个不同阶段、不同的措施来保证公开承诺的履行，保障投资者的合法权益与证券市场的诚信。关键词：公开承诺履行，上市公司及其相关主体，民事责任，监管I重庆大学硕士学位论文英文摘要ABSTRACTThepubliccommitmentoflistedcompaniesisaimedatobtainingthefundsofinvestors,gainingthetrustofsecuritiesregulators,stabilizingtheexpectationsofsecuritiesmarketandenhancingt

6、heconfidenceofinvestors.Butinfulfillingcommitment,forvariousreasons,thelistedcompaniesandtheirstakeholderswentagainsttheoriginalintentionofcommitment.Theyunfulfilledthecommitmentbeyondthedeadline,alteredthecommitmentsarbitrarilyandbreachedthecommitments.Itseriouslyinfringedonthe

7、legitimaterightsandinterestsofthesecuritiesdealersandtherelevantinvestors,andresultedintheintegritydisorderofthesecuritiestradingmarket.Dishonestyofthelistedcompaniesandtheirstakeholdersexposedfrequently,itarousedresearchers'discussionandreflectiononsomerelatedlegalissuesinfulfi

8、llingcommitments.Thisthesisintendstoinvestigate