基于有限理性的集群主导企业创新竞争的动态演化机制研究

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1、基于有限理性的集群主导企业创新竞争的动态演化机制研究重庆大学博士学位论文学生姓名：姚韵指导教师：赵骅教授专业：工商管理学科门类：管理学重庆大学经济与工商管理学院二O一七年九月ResearchonDynamicEvolutionMechanismofClusterDominatedEnterpriseInnovationCompetitionbasedonBoundedRationalityAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor’sDegreeof

2、ManagementByYaoYunSupervisedbyProf.ZhaoHuaSpecialty:BusinessAdministrationCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaSeptember,2017中文摘要摘要随着经济社会的飞速发展，国家竞争和区域竞争愈演愈烈，大量存在的企业集群已经成为当今社会普遍的经济现象，我国各级政府将其作为区域经济发展的重要途径和政策工具，学术界也将其纳入了研究领域的热点课题。企业集群在广义上是指大量具有相互间联系的

3、企业在地理上的集中，着重强调经济活动主体在空间上的配置形式、运行关联以及企业之间竞合联系的内在机理。创新技术是决定企业间关系的重要因素，失去创新与核心技术的企业无法立足于竞争激烈的市场，迟早会被淘汰。众多集群研究者们也意识到了创新对于集群发展的重要影响，在集群内大力倡导企业走技术创新之路。各级政府这双“看得见的手”也在努力为推动集群企业的创新发挥重要作用。但是，随着研究的深入，许多从理论上秉持着传统理性假设的研究成果在运用到现实时不尽如人意，甚至产生了与预期完全相反的结果。不可否认，“理性经济人假设”一度被誉为经济学最重要的假设论断，但在现实中面对复杂的市场环境，决策者受制于

4、心理偏差、认知偏差、计算能力和不完全信息等因素，无法进行完全理性的决策，相反他们通常是在“有限理性”的前提下进行决策。“有限理性”至今仍是一个没有完全界定的概念，学者们通常借鉴研究生物种群性状进化和稳定机制的方法来分析人类的经济行为，并模拟博弈均衡解的动态实现过程。实际上，动态演化分析的关键是确定博弈参与者的学习机制和策略变化的过程，如何根据具体情况构造动态机制来模拟现实经济社会中博弈参与者的经济行为变化是国内外学者一直致力解决的问题。20世纪80年代以来，越来越多的学者们将动态演化思想引入到经济学领域，成功将其应用于社会制度变迁、产业演化以及股票市场等；进入21世纪以后，国

5、内的学者也开始关注动态演化理论，不仅在基本理论概念和相关内容上做了更多延伸，还将基于演化理论的分析方法更为广泛地应用到电力市场竞争问题、零售市场竞争问题、保险市场竞争问题以及政企关系研究等。但是，这些研究成果仍然存在一定的问题。首先，演化博弈并不是演化观点和博弈思想的简单相加，动态演化也并不一定就是演化博弈模型，许多文献对此产生了混淆。其次，有些文献只是运用非常简单的演化博弈模型，研究不够深入。由此，本文以集群中的主导企业为研究对象，基于有限理性的假设，构建集群寡头主导企业在三个博弈阶段——创新决策阶段、创新研发竞争阶段以及市场竞争阶段的动态博弈模型，结合演化博弈理论和非线性

6、动力系统理论，针对有限理性的寡头企业在各阶段博弈中的演化表现进行研究分析，得出具有现实经济意义的结论与启示。主要研究工作及成果总结如下：I重庆大学博士学位论文（1）在创新决策阶段，引入“技术能力势差”概念，考虑在由一类龙头企业和一类中小企业组成的创新集群核心价值网络里，技术知识从高位势龙头企业流向低位势中小企业时，集群溢出系数、企业间位势差以及企业创新效率对于创新决策的影响，并从动态视角分析了集群企业的创新决策演化过程。研究表明：集群溢出系数和位势差对集群两类企业的创新动力呈现相反的激励作用；当龙头企业和中小企业的创新效率处于某一特定区域时，因为博弈双方的相互作用，系统会出现

7、多种可能的创新状态。为达到集群最优创新状态，政府可以采用干预措施，适度采用创新补贴、技术支持、知识产权保护等措施，帮助激发企业创新动力，改善集群创新状态。（2）在创新研发竞争阶段，构建带有政府创新补贴的有限理性双寡头创新企业创新竞争动态模型，并对其进行稳定性分析，运用matlab2016a进行数值仿真，研究分析在不同补贴力度下集群寡头企业在创新竞争中的动态表现。仿真结果表明：为了维持产量博弈的纳什均衡，政府创新补贴率的取值受到需求函数、产量调整速度以及产品成本的约束；当补贴率超过某一临界值时，产量的竞争