证券从业人员管理

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1、第2章证券从业人员管理2.1从业资格2.1.1从业资格概述在依法从事证券业务的机构(以下简称"机构")中从事证券业务的专业人员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容进行简单介绍。1.从事证券业务的专业人员(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证

2、券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。2.专业人员从事证券业务的资格条件专业人员申请从事不同的证券业务需要具备不同的资格条件。(1)一般证券业务国已取得证券从业资格一合一1111o中国电信4G181986%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记花被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用园具有完全民事行为能力圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

3、囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve(2)证券投资咨询业务圆通过了证券基础知

4、识和证券投资分析科目取得证券从业资格@被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用园具有中华人民共和国国籍回具有完全民事行为能力囤具有大学本科以上学历(教育部认可的)囤具有从事证券业务两年以上的经历国未受过刑事处罚回未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的回品行端正，具有良好的职业道德囤法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。(3)证券经纪营销业务国通过以下四组考试中任意一组；通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；通过了证券经纪人专项考试两个科目；通过了资格考试的证券基础知主菜单1111o中国电信4G181986%回国〈返回未来学院一

5、WebApp〈返回考点速记识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目四被证券公司聘用园具有完全民事行为能力圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。3.从业人员申请执业证书的条件和程序(1)从业人员申请执业证书的条件从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengthenin

6、gpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve以通过机构申请执业证书囤已被机构聘用。四最近三年未受过刑事处罚。四不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。圆未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。囤品行端正，具有良好的职业道德。国法律、行政法规和

7、中国证监会规定的其他条件。申请人符合上述规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合上述规定条件的，不予颁发执业证书，并应主菜单1111o中国电信4G181986%回国〈返回未来学院一WebApp〈返回考点速记当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。(2)从业人员申请执业证书的程序申请人通过所在机构向协会申请执业证书，其具体程序是国由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件

8、、2寸彩色证件照一张等材料提交月在机构。园机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，