2012《证券交易》模拟试题1

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1、2012年《证券交易》模拟试题1一、单选题(60*0.5分)1、证券交易的风险防范通常可从(a)等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部自查和行业检查2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现AA.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是AA.双向过户B.T+0交

2、收C.T+1交收D.单向过户4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于( A )米。  A.10  B.15  C.20  D.55、准确地说,( B )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。  A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》  B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》  C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》  D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》6、我国上海证券交

3、易所和深圳证券交易所均实行(A)A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制7、场外市场与场内市场相比,其(D )不及证券交易所。A.交易策略的正确性B.交易价格管理的困难性C.交易行为管理的困难性D.稳定性与流动性8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的;证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。CA.40%1000B.30%500C.40%500D.50%10009、证券交易风险的监察包括( A )  A.事先预警、实时监控、事后监查  B.制度建设、内部自查、行

4、业检查  C.制度建设、实时监控、行业检查  D.事先预警、内部自查、事后监查10、下列对于市价委托,不正确的说法是___D_____。A.没有价格上的限制B.成交迅速C.成交率高D.我国目前采用此种委托方式较多11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( A )以取得一定资金的行为。  A.抵押品  B.保证金  C.交换物  D.本金12、目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(C)方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.间接报价13、股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审

5、计报告必须由(A)名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A.2B.3C.4D.514、根据《公司法》的规定,股份有限公司的设立采取(b)设立的原则。  A.登记  B.行政许可  C.注册  D.协议15、对于证券营业部的日常管理,错误的是______b__。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营16、对于

6、各种(A),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金17、证券营业部员工的培训大体可分为C两种A.在岗培训、离职培B.业务培训、专业培训C.职前培训、在职培训D.业务培训、在岗培训18、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构,经过规定的核准程序核准后,必须成为结算公司的(A)。A.基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员19、属于明文列示的内幕交易行为。AA.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信

7、息买卖证券或者建议他人买卖证券B.发行公司与其它公司进行关联交易C.发行人委托其他证券公司代为买卖证券D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前(B)内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A.两个月B.三个月C.六个月D.一年21、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是(D  )  A.全部成交  B.部分成交  C.不成

8、交  D.推迟成交22、赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为(B)。A.买入期权B.卖出期权C.利率期权D.外汇期权23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的(  C)。  A.系统风险  B.非系统风险  C.基本风险  D.主要风险24、证券公司申请设立证券营业部应向___C_____报批。A.中国人民银行B.国务院C.中国证监会D.工商行政管理部门25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_B__计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A

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