2013《证券交易》模拟试题1

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1、2013年《证券交易》模拟试题1本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（http://kaoshi.mxgw.info/download/zqjy.zip）一、单选题（60*0.5分）1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（　　）负责。A．客户B．证券公司C．结算公司D．证券交易所正确答案：B----------------------------------------------2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券正确答案：A------------------

2、----------------------------3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A．六个月B．九个月C．一年D．十八个月正确答案：C----------------------------------------------4、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（　　）不属于金融期货。  A．期权期货  B．外汇期货  C．利率期货  D．股票价格指数期货正确答案：A----------------------------------------------5、所谓证券市场的高风险主要就是指

3、市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　　）。  A．系统风险  B．非系统风险  C．基本风险  D．主要风险正确答案：C----------------------------------------------6、下列不属于非交易性过户的是________。A．因继承而发生的股权变更B．因财产分割而发生的股权变更C．因法院判决而发生的股权变更D．账户挂失转户正确答案：D----------------------------------------------7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表

4、现为借方余额，则其含义是________。A．证券公司透支B．证券公司有头寸余额C．证券公司自营业务产生收益D．证券公司自营业务产生亏损正确答案：A----------------------------------------------8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。A．债券B．标准券C．股票D．所有有价证券正确答案：B----------------------------------------------9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时

5、间为申请文件送达日起（）个工作日。A．15B．20C．25D．30正确答案：D----------------------------------------------10、证券营业部是证券公司全资附属的（）A．法人机构B．子公司C．法人机构D．视设立的手续而定正确答案：C----------------------------------------------11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A．5B．8C．10

6、D．12正确答案：C----------------------------------------------12、债券上市交易条件中，最为重要的是。A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格正确答案：C----------------------------------------------13、工作地的接地电阻应小于（　　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　　）欧姆。  A．410  B．510  C．415  D．104正确答案：A-------------------------

7、---------------------14、在证券回购交易中，（）是被允许的行为。A．租赁交易B．将融得资金用于短期周转C．借券交易D．挪用他人证券交易正确答案：B----------------------------------------------15、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A．1名B．2名C．3名D．4名正确答案：A----------------------------------------------16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规

8、定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A．1%B．2%C．3%D．4%正确答案：A----------------------------------------------17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的