2011年3月《证券交易》考试真题

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1、给人改变未来的力量2011年3月《证券交易》考试真题上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（　）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（　）予以划转。A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（　）的运作管理。A．融资融券业务B．自

2、营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（　）扣收。A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（　）。A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　）元。A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资

3、者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　）及其后每增加（　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A．10%　5%B．15%　3%C．16%　2%D．20%　1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（　）。A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证

4、券交易印花税只对出让方按（　）税率征收。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve给人改变未来的力量A．0．5‰B．1‰C．1．5

5、‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（　）。A．深证A股指数B．深证B股指数C．深证综指D．中小企业板指数10．新股竟价发行，也称（　），它是国际证券界发行证券的通行做法。A．承销购买方式B．招标购买方式C．代理购买方式D．同价位购买方式11．下列关于净额清算的说法错误的是（　）。A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率C．采用净额清算方式清

6、算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算12．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　）。13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（　）。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组

7、合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额14．中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（　）。A．中央国债登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．全国银行间同业拆借中心15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（　）作为应急措施划拨资金。A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证16．投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登

8、记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（　）。A．客户信用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningp